冀科成市[2021]12號河北省關(guān)于印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作指引》啟動試點單位申報工作的通知

2021-09-14 14:34 來源：中國會計網(wǎng)

河北省科學技術(shù)廳河北省發(fā)展和改革委員會河北省教育廳河北省工業(yè)和信息化廳河北省財政廳河北省人力資源和社會保障廳河北省商務(wù)廳河北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作指引》啟動試點單位申報工作的通知

冀科成市[2021]12號　 2021-9-8

省屬各高校、科研院所：

　　為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》、《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)、《關(guān)于深化要素市場化配置改革的實施意見》(冀發(fā)〔2020〕11號)、《河北省重大科技成果轉(zhuǎn)化行動實施方案》(冀科創(chuàng)領(lǐng)〔2021〕2號)等文件精神，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，我們研究制定了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作指引》(附件1，以下簡稱《指引》)，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合工作實際開展試點申報工作。

　　一、申報程序

　　1.符合《指引》規(guī)定條件、有意開展試點工作的高等院校和科研院所，請參照《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作方案編制提綱》(附件2)，編制本單位試點工作方案。

　　2.省科技廳會同省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源和社會保障廳、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局對申報單位提交的試點工作方案進行聯(lián)合審議，確定試點單位名單，啟動試點工作。

　　二、申報時間

　　試點單位申報工作，從即日起至2021年10月底截止。有意開展試點工作的單位，請于10月30日前，將申報材料加蓋單位公章一式20份報至省科技廳科技獎勵與成果轉(zhuǎn)化處。

　　聯(lián)系人：辛波

　　電話：0311-86251066

　　郵箱：xinb@hebkjt.com

河北省科學技術(shù)廳河北省發(fā)展和改革委員會

河北省教育廳河北省工業(yè)和信息化廳

河北省財政廳河北省人力資源和社會保障廳

河北省商務(wù)廳河北省市場監(jiān)督管理局

2021年9月8日

　　附件：

　　1.《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作指引》

　　2.《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作方案編制提綱》

　　附件1

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作指引

　　為進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》、《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)、《關(guān)于深化要素市場化配置改革的實施意見》(冀發(fā)〔2020〕11號)和《河北省重大科技成果轉(zhuǎn)化行動實施方案》(冀科創(chuàng)領(lǐng)〔2021〕2號)精神，就我省開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作，制定本指引。

　　一、總體要求

　　(一)指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實習近平總書記重要講話精神，認真落實中央和省委、省政府關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的重大決策部署，以科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革為抓手，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵及決策機制，實施產(chǎn)權(quán)激勵，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，推動我省知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，為促進我省科技成果轉(zhuǎn)化提供有力支撐。

　　(二)基本原則

　　堅持創(chuàng)新引領(lǐng)。發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展第一動力的作用，推進試點建設(shè)工作理念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，以創(chuàng)新職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)激勵為突破口，以調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性、促進科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點和落腳點，集中資源和力量，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。

　　加強統(tǒng)籌推進。鼓勵先行先試，做好頂層設(shè)計，統(tǒng)籌推進。鼓勵我省高校及科研機構(gòu)形成適應(yīng)自身高質(zhì)量發(fā)展的試點建設(shè)工作新路徑、新模式，形成可復制推廣的經(jīng)驗和做法。

　　突出轉(zhuǎn)化導向。牢固樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念。試點建設(shè)工作開展以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導向，不斷強化政策引導，充分調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性。

　　完善體制機制。加快構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的長效機制，破解職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的突出矛盾和問題。規(guī)范科技成果賦權(quán)機制與流程，充分賦予試點單位自主權(quán)，建立合理的科研人員激勵獎勵制度、收益分配制度和盡職免責制度等。

　　(三)主要目標

　　分領(lǐng)域選擇5-10家高等院校和科研機構(gòu)開展試點，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關(guān)政策法規(guī)，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　二、試點建設(shè)工作內(nèi)容

　　(一)開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作

　　鼓勵試點單位率先建立“先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化”的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式。對使用財政資金形成的職務(wù)科技成果，試點單位按照權(quán)利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、重大社會公共利益的前提下，可賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。對于接受各類企業(yè)以及其他社會組織委托、非財政資金支持形成的職務(wù)科技成果，試點單位允許合同雙方自主約定成果特別是專利、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、收益分配等事項;合同未約定的，職務(wù)科技成果由項目承擔單位自主處置，試點單位可賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。

　　試點單位通過與科技成果完成人(團隊)簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用的方式，賦予科研人員科技成果所有權(quán)。試點單位與成果完成人約定不進行分割確權(quán)的，可通過簽訂協(xié)議、合理約定成果的收益分配的方式賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。

　　(二)建立健全賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)工作機制及流程

　　鼓勵試點單位建立并完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策機制，成立相關(guān)領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，制定配套管理辦法，明確工作的申請程序、方式、份額、收益分配以及權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。

　　試點單位可根據(jù)實際情況，制定分割確權(quán)或賦予長期使用權(quán)、成果定價、公開公示、協(xié)議簽訂、作價投資、收益分配等工作流程，確�？茖W合理、操作性強，維護各方利益�？蓪⒖萍汲晒芾眢w現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、驗收、科技成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。試點單位應(yīng)按照權(quán)利與義務(wù)對等的原則，明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費用分擔，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵、費用分擔等方式的作用，促進科技成果質(zhì)量提升。

　　(三)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式

　　充分賦予試點單位科技成果自主權(quán)，發(fā)揮國有資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)化中的支撐作用，探索建立符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式，完善職務(wù)科技成果評估評價機制。試點單位對持有的非涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果，可自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需要報主管部門和財政部門審批。按照市場化原則將本單位科技成果轉(zhuǎn)化、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估;科技成果轉(zhuǎn)化、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，由試點單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估�？筛鶕�(jù)需要設(shè)立相關(guān)科技成果評估、評價機構(gòu)或授權(quán)第三方機構(gòu)，對科技成果交易估值、轉(zhuǎn)化成本核算、轉(zhuǎn)化受益人等進行獨立審核、評估，審核、評估意見作為相關(guān)部門決策的參考。

　　(四)落實以增加知識價值為導向分配政策

　　試點單位應(yīng)按照權(quán)利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，建立健全本單位科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制，加強科技成果所有權(quán)改革對科研人員的長期激勵。試點單位應(yīng)按法律法規(guī)對科技成果轉(zhuǎn)化做出貢獻的科研人員予以獎勵。按規(guī)定給個人的現(xiàn)金獎勵，計入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)。

　　(五)建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責機制

　　試點單位應(yīng)完善科技成果轉(zhuǎn)化容錯糾錯機制，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責和風險防控機制，探索通過負面清單等方式，制定勤勉盡責的規(guī)范和細則，激發(fā)科研人員積極性、主動性、創(chuàng)造性。試點單位在科技成果轉(zhuǎn)化工作中嚴格執(zhí)行民主決策程序、監(jiān)督管理職責以及信息公示等管理制度，單位領(lǐng)導人和相關(guān)責任人在履行勤勉盡責義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估、成果賦權(quán)以及后續(xù)價值變化等決策失誤責任。

　　(六)加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理

　　試點單位應(yīng)加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和倫理管理，嚴格遵守科技倫理和相關(guān)保密規(guī)定，確保科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點單位和完成人(團隊)要增強保密意識，嚴格執(zhí)行科學技術(shù)保密制度;與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)化的，要簽署保密協(xié)議，并依法依規(guī)進行審批。

　　(七)充分發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)作用

　　試點單位應(yīng)加快推進技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，在不增加編制的前提下充實技術(shù)經(jīng)理人隊伍，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)能力及支撐能力。積極引導技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)按照市場導向開展成果篩選、信息發(fā)布、成果評估、成果對接、經(jīng)紀服務(wù)等全流程服務(wù)，推動科技成果資本化，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。

　　三、試點單位條件及期限

　　(一)試點單位條件

　　1.試點單位應(yīng)為河北省設(shè)立的高等院校和科研院所。

　　2.試點單位應(yīng)建立比較完善的科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理制度和工作流程，設(shè)置專門負責科技成果轉(zhuǎn)化工作的部門，并配備相應(yīng)工作人員。

　　3.試點單位應(yīng)具備較強的科技創(chuàng)新能力，基礎(chǔ)條件、科技管理及服務(wù)能力水平較高，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)模式及體系相對完善，具有應(yīng)用推廣前景的高質(zhì)量科技成果儲備。

　　4.試點單位應(yīng)具備一定的科技成果轉(zhuǎn)化工作經(jīng)驗，改革動力足，創(chuàng)新能力強，能夠積極探索、大膽實踐符合自身情況的試點工作機制，形成典型的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例，通過科技成果轉(zhuǎn)化取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益等。

　　(二)試點期限

　　試點期限3年。

　　四、試點工作程序

　　1.符合上述條件的高等院校和科研院所，參照《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作方案編制提綱》，編制本單位試點工作方案，以正式文件報至省科技廳。

　　2.省科技廳會同省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源和社會保障廳、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)督管理局對申報單位提交的試點工作方案進行聯(lián)合審議，確定試點單位名單，啟動試點工作。

　　五、組織實施

　　(一)加強組織領(lǐng)導

　　在省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導小組領(lǐng)導下，科技廳推動實施試點工作，強化協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立高效、精簡的試點工作協(xié)調(diào)機制。試點單位積極研究相關(guān)政策、舉措，細化操作辦法，編制試點工作范本。

　　(二)加強監(jiān)督指導

　　省科技廳從政策、資源等方面對試點建設(shè)工作給予支持。各級科技行政管理部門做好試點建設(shè)工作的指導。試點單位應(yīng)主動向省科技廳匯報本年度試點工作執(zhí)行和進展情況，總結(jié)問題與經(jīng)驗做法。并及時向主管部門反映試點工作中出現(xiàn)的新問題、新情況�？萍紡d會同省有關(guān)部門加強跟蹤指導，對試點工作進展情況定期檢查。

　　(三)加強推廣應(yīng)用

　　各有關(guān)部門要加強對相關(guān)政策的宣傳和解讀，暢通咨詢渠道。通過開展經(jīng)驗交流、擴大參與范圍等方式，及時宣傳試點建設(shè)工作取得的新進展、新成效、新突破，總結(jié)經(jīng)驗做法，營造試點建設(shè)工作的良好氛圍。

　　附件2

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作方案編制提綱

　　一、意義與必要性

　　結(jié)合單位實際，賦權(quán)試點擬解決成果轉(zhuǎn)化的具體問題和障礙，對提升創(chuàng)新能力、激發(fā)單位和科研人員積極性可能產(chǎn)生的作用與影響等。

　　二、前期工作基礎(chǔ)

　　本單位科技創(chuàng)新研發(fā)能力、成果數(shù)量(知識產(chǎn)權(quán))、應(yīng)用前景，開展“五技”合同登記和科技成果轉(zhuǎn)化年報統(tǒng)計相關(guān)情況，近三年成果轉(zhuǎn)化的方式、數(shù)量、金額、收益分配情況和取得的經(jīng)濟社會效益等，已有成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理的組織體系、工作人員、管理制度、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)情況。對落實促進科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”的總體情況。

　　三、工作思路

　　本單位開展賦權(quán)試點的主要思路和原則。

　　四、試點目標

　　本單位開展賦權(quán)試點的目標、實施周期、成果范圍、知識產(chǎn)權(quán)類型、成果數(shù)量、預期成效等。

　　五、試點主要工作任務(wù)

　　1.本單位職務(wù)科技成果賦權(quán)管理的組織架構(gòu)、工作流程、責任部門。

　　2.建立本單位賦權(quán)成果負面清單制度。

　　3.梳理本單位擬開展賦權(quán)、促進轉(zhuǎn)化應(yīng)用的初步成果清單。

　　4.本單位賦權(quán)的管理制度、條件要求、范圍類型、協(xié)議簽署、工作流程、決策機制和轉(zhuǎn)化收益分配機制等。

　　5.本單位的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)，專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)組織建設(shè)、功能作用、服務(wù)內(nèi)容等。

　　6.本單位賦權(quán)試點相關(guān)資產(chǎn)管理和風險防控機制，促進成果轉(zhuǎn)化的考核評價機制與科研誠信機制建設(shè)。

　　7.其他試點任務(wù)。