天津證監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《天津資本市場穩(wěn)住經(jīng)濟的一攬子工作措施》的通知

各處室：

　　為全面貫徹落實全國穩(wěn)住經(jīng)濟大盤電視電話會議精神及《國務院關(guān)于印發(fā)扎實穩(wěn)住經(jīng)濟一攬子政策措施的通知》(國發(fā)〔2022〕12號)，扎實落實《關(guān)于進一步發(fā)揮資本市場功能支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)加快恢復發(fā)展的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2022〕46號)和《天津市人民政府關(guān)于印發(fā)天津市貫徹落實<扎實穩(wěn)住經(jīng)濟的一攬子政策措施>實施方案的通知》(津政發(fā)〔2022〕12號)要求，進一步發(fā)揮資本市場服務經(jīng)濟、穩(wěn)定發(fā)展預期的作用，我局結(jié)合工作實際，研究制定了一攬子工作措施，現(xiàn)予以印發(fā)。請切實提高政治站位，強化政治擔當，增強責任感、使命感、緊迫感，確保一攬子措施落實到位。

　　一、加大直接融資支持力度

　　(一)進一步加大對擬上市、擬掛牌企業(yè)的挖掘、培育和服務力度。聯(lián)合基地共建部門指導“上交所、深交所、北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)天津服務基地”發(fā)揮作用，協(xié)調(diào)交易所加強與企業(yè)的對接服務，針對各自板塊關(guān)注企業(yè)加強宣傳引導和政策解讀，一對一開展線上、線下交流，促進符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)積極申報上市輔導備案和新三板掛牌。

　　(二)加強政策培訓宣講，鼓勵上市公司擴大融資規(guī)模。聯(lián)合交易所加強再融資等政策宣講，支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)用足用好小額快速再融資支持政策，支持上市公司通過再融資、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式擴大融資規(guī)模。

　　(三)積極爭取公司債券發(fā)行政策支持。加強與證監(jiān)會、交易所的溝通協(xié)調(diào)，在穩(wěn)妥防范化解債券違約風險的基礎(chǔ)上，支持轄區(qū)企業(yè)合理融資需求。加強對創(chuàng)新品種債券政策宣講，支持更多企業(yè)發(fā)行ABS和綠色債、雙創(chuàng)債、科創(chuàng)債、鄉(xiāng)村振興債等創(chuàng)新品種債券。

　　(四)支持REITs工具落地應用。配合落實《關(guān)于天津市推進基礎(chǔ)設施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點工作的支持措施》，加強與天津市發(fā)展改革委的溝通協(xié)作，配合做好培訓調(diào)研、政策宣講、項目篩選儲備等工作。

　　二、提高監(jiān)管服務效能

　　(五)優(yōu)化輔導監(jiān)管工作，壓縮輔導監(jiān)管時間。對轄區(qū)擬申請首次公開發(fā)行股票并在上交所、深交所、北交所上市的公司，輔導備案材料符合齊備性標準的，同步辦理備案工作，完成備案時長由《首次公開發(fā)行并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》規(guī)定的5個工作日壓縮至最長不超過3個工作日。對擬上市公司申請股東信息查詢的，出具《股東信息查詢比對結(jié)果告知單》時間由規(guī)定的5個工作日壓縮至原則上不超過2個工作日。提高輔導驗收工作效率，最大限度壓縮出具驗收工作完成函時間。

　　(六)實施靈活監(jiān)管安排。在保持有效監(jiān)管的前提下，對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施更加靈活的監(jiān)管安排，包括允許推遲報送相關(guān)報表、實行許可備案電子化等。在采取有效措施防范風險和利益沖突并報告我局后，允許在人員配備、隔離制衡、流程管控等方面靈活安排。

　　三、鼓勵市場機構(gòu)發(fā)揮作用

　　(七)鼓勵證券公司積極發(fā)揮融資中介職能。引導轄區(qū)證券公司與股權(quán)質(zhì)押到期還款困難的客戶，協(xié)商展期3至6個月;對于因受疫情防控實施隔離或者接受救治的融資融券客戶，盡量減少強制平倉，柔性處理。

　　(八)鼓勵證券公司設立私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。鼓勵轄區(qū)證券公司通過私募基金子公司按照市場化、法治化原則設立私募基金產(chǎn)品，對接相關(guān)企業(yè)融資需求，降低融資成本。

　　(九)對參與化解相關(guān)風險的證券公司給予監(jiān)管支持。對轄區(qū)參與化解民營企業(yè)特別是上市民營企業(yè)流動性風險的證券公司，在證監(jiān)會指導下，在風控指標計算、私募基金子公司設立和產(chǎn)品備案、分類評級等方面給予監(jiān)管支持。

　　(十)支持公募基金管理公司發(fā)揮專業(yè)投資者作用。支持轄區(qū)公募基金管理公司踐行長期投資、價值投資、責任投資理念，積極以自有資金申購旗下基金產(chǎn)品，積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，引導更多社會資金流向抗疫相關(guān)企業(yè)。

　　(十一)支持期貨經(jīng)營機構(gòu)提升服務實體經(jīng)濟能力。發(fā)揮期貨市場作用，發(fā)揮期貨避險功能，對于轄區(qū)在疫情期間服務受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的中小微企業(yè)表現(xiàn)突出的期貨公司，在證監(jiān)會指導下，在分類評價中予以加分。

　　四、促進市場主體高質(zhì)量發(fā)展

　　(十二)持續(xù)提高上市公司、新三板掛牌公司質(zhì)量。持續(xù)落實好《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》《關(guān)于進一步支持上市公司健康發(fā)展的通知》《提高天津上市公司質(zhì)量工作方案》，推動上市公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。支持轄區(qū)上市公司、新三板掛牌公司增強戰(zhàn)略思維，積極利用好資本市場融資、并購重組工具包，加快推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

　　(十三)支持公募基金公司高質(zhì)量發(fā)展。以《關(guān)于加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》為契機，支持轄區(qū)公募基金公司加強投研平臺建設和人才隊伍建設，加快發(fā)展權(quán)益類基金完善產(chǎn)品線，發(fā)揮滿足居民財富管理需求、促進共同富裕的功能。引導其積極服務國家戰(zhàn)略和轄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，加大金融服務供給，為轄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新提供資本支撐。

　　(十四)支持期貨業(yè)充分發(fā)揮服務實體經(jīng)濟作用。搶抓《期貨和衍生品法》出臺契機，央地合作開展期貨和衍生品法宣傳教育活動，促進各方充分利用期貨和衍生品市場開展風險管理。支持轄區(qū)期貨公司積極開展創(chuàng)新業(yè)務，為中小企業(yè)提供風險管理服務。優(yōu)化期貨交割庫建設，加大與期貨交易所的對接力度，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)用好用活期貨交易所產(chǎn)業(yè)扶持政策，支持合金、有色金屬、油脂油料、能源化工等交割庫擴大交割規(guī)模，積極推進在津設立契合轄區(qū)優(yōu)勢稟賦的期貨交割庫，增強集聚吸附效應，更好服務天津市12條重點產(chǎn)業(yè)鏈和全國統(tǒng)一大市場建設。

天津證監(jiān)局

2022年6月10日