天津證監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《天津資本市場(chǎng)穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)的一攬子工作措施》的通知

各處室：

　　為全面貫徹落實(shí)全國穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)大盤電視電話會(huì)議精神及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)扎實(shí)穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)一攬子政策措施的通知》(國發(fā)〔2022〕12號(hào))，扎實(shí)落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)功能支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2022〕46號(hào))和《天津市人民政府關(guān)于印發(fā)天津市貫徹落實(shí)<扎實(shí)穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)的一攬子政策措施>實(shí)施方案的通知》(津政發(fā)〔2022〕12號(hào))要求，進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定發(fā)展預(yù)期的作用，我局結(jié)合工作實(shí)際，研究制定了一攬子工作措施，現(xiàn)予以印發(fā)。請(qǐng)切實(shí)提高政治站位，強(qiáng)化政治擔(dān)當(dāng)，增強(qiáng)責(zé)任感、使命感、緊迫感，確保一攬子措施落實(shí)到位。

　　一、加大直接融資支持力度

　　(一)進(jìn)一步加大對(duì)擬上市、擬掛牌企業(yè)的挖掘、培育和服務(wù)力度。聯(lián)合基地共建部門指導(dǎo)“上交所、深交所、北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)天津服務(wù)基地”發(fā)揮作用，協(xié)調(diào)交易所加強(qiáng)與企業(yè)的對(duì)接服務(wù)，針對(duì)各自板塊關(guān)注企業(yè)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)和政策解讀，一對(duì)一開展線上、線下交流，促進(jìn)符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)積極申報(bào)上市輔導(dǎo)備案和新三板掛牌。

　　(二)加強(qiáng)政策培訓(xùn)宣講，鼓勵(lì)上市公司擴(kuò)大融資規(guī)模。聯(lián)合交易所加強(qiáng)再融資等政策宣講，支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)用足用好小額快速再融資支持政策，支持上市公司通過再融資、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式擴(kuò)大融資規(guī)模。

　　(三)積極爭取公司債券發(fā)行政策支持。加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)、交易所的溝通協(xié)調(diào)，在穩(wěn)妥防范化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，支持轄區(qū)企業(yè)合理融資需求。加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新品種債券政策宣講，支持更多企業(yè)發(fā)行ABS和綠色債、雙創(chuàng)債、科創(chuàng)債、鄉(xiāng)村振興債等創(chuàng)新品種債券。

　　(四)支持REITs工具落地應(yīng)用。配合落實(shí)《關(guān)于天津市推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)工作的支持措施》，加強(qiáng)與天津市發(fā)展改革委的溝通協(xié)作，配合做好培訓(xùn)調(diào)研、政策宣講、項(xiàng)目篩選儲(chǔ)備等工作。

　　二、提高監(jiān)管服務(wù)效能

　　(五)優(yōu)化輔導(dǎo)監(jiān)管工作，壓縮輔導(dǎo)監(jiān)管時(shí)間。對(duì)轄區(qū)擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在上交所、深交所、北交所上市的公司，輔導(dǎo)備案材料符合齊備性標(biāo)準(zhǔn)的，同步辦理備案工作，完成備案時(shí)長由《首次公開發(fā)行并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》規(guī)定的5個(gè)工作日壓縮至最長不超過3個(gè)工作日。對(duì)擬上市公司申請(qǐng)股東信息查詢的，出具《股東信息查詢比對(duì)結(jié)果告知單》時(shí)間由規(guī)定的5個(gè)工作日壓縮至原則上不超過2個(gè)工作日。提高輔導(dǎo)驗(yàn)收工作效率，最大限度壓縮出具驗(yàn)收工作完成函時(shí)間。

　　(六)實(shí)施靈活監(jiān)管安排。在保持有效監(jiān)管的前提下，對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施更加靈活的監(jiān)管安排，包括允許推遲報(bào)送相關(guān)報(bào)表、實(shí)行許可備案電子化等。在采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突并報(bào)告我局后，允許在人員配備、隔離制衡、流程管控等方面靈活安排。

　　三、鼓勵(lì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用

　　(七)鼓勵(lì)證券公司積極發(fā)揮融資中介職能。引導(dǎo)轄區(qū)證券公司與股權(quán)質(zhì)押到期還款困難的客戶，協(xié)商展期3至6個(gè)月;對(duì)于因受疫情防控實(shí)施隔離或者接受救治的融資融券客戶，盡量減少強(qiáng)制平倉，柔性處理。

　　(八)鼓勵(lì)證券公司設(shè)立私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。鼓勵(lì)轄區(qū)證券公司通過私募基金子公司按照市場(chǎng)化、法治化原則設(shè)立私募基金產(chǎn)品，對(duì)接相關(guān)企業(yè)融資需求，降低融資成本。

　　(九)對(duì)參與化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的證券公司給予監(jiān)管支持。對(duì)轄區(qū)參與化解民營企業(yè)特別是上市民營企業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，在風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算、私募基金子公司設(shè)立和產(chǎn)品備案、分類評(píng)級(jí)等方面給予監(jiān)管支持。

　　(十)支持公募基金管理公司發(fā)揮專業(yè)投資者作用。支持轄區(qū)公募基金管理公司踐行長期投資、價(jià)值投資、責(zé)任投資理念，積極以自有資金申購旗下基金產(chǎn)品，積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，引導(dǎo)更多社會(huì)資金流向抗疫相關(guān)企業(yè)。

　　(十一)支持期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。發(fā)揮期貨市場(chǎng)作用，發(fā)揮期貨避險(xiǎn)功能，對(duì)于轄區(qū)在疫情期間服務(wù)受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的中小微企業(yè)表現(xiàn)突出的期貨公司，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，在分類評(píng)價(jià)中予以加分。

　　四、促進(jìn)市場(chǎng)主體高質(zhì)量發(fā)展

　　(十二)持續(xù)提高上市公司、新三板掛牌公司質(zhì)量。持續(xù)落實(shí)好《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》《關(guān)于進(jìn)一步支持上市公司健康發(fā)展的通知》《提高天津上市公司質(zhì)量工作方案》，推動(dòng)上市公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。支持轄區(qū)上市公司、新三板掛牌公司增強(qiáng)戰(zhàn)略思維，積極利用好資本市場(chǎng)融資、并購重組工具包，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

　　(十三)支持公募基金公司高質(zhì)量發(fā)展。以《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》為契機(jī)，支持轄區(qū)公募基金公司加強(qiáng)投研平臺(tái)建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)，加快發(fā)展權(quán)益類基金完善產(chǎn)品線，發(fā)揮滿足居民財(cái)富管理需求、促進(jìn)共同富裕的功能。引導(dǎo)其積極服務(wù)國家戰(zhàn)略和轄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，加大金融服務(wù)供給，為轄區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新提供資本支撐。

　　(十四)支持期貨業(yè)充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用。搶抓《期貨和衍生品法》出臺(tái)契機(jī)，央地合作開展期貨和衍生品法宣傳教育活動(dòng)，促進(jìn)各方充分利用期貨和衍生品市場(chǎng)開展風(fēng)險(xiǎn)管理。支持轄區(qū)期貨公司積極開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，為中小企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。優(yōu)化期貨交割庫建設(shè)，加大與期貨交易所的對(duì)接力度，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)用好用活期貨交易所產(chǎn)業(yè)扶持政策，支持合金、有色金屬、油脂油料、能源化工等交割庫擴(kuò)大交割規(guī)模，積極推進(jìn)在津設(shè)立契合轄區(qū)優(yōu)勢(shì)稟賦的期貨交割庫，增強(qiáng)集聚吸附效應(yīng)，更好服務(wù)天津市12條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和全國統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)。

天津證監(jiān)局

2022年6月10日