山西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法[試行]》的通知

晉國資發(fā)[2023]10號         2023-8-15

各省屬企業(yè)：

《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法(試行)》已經(jīng)2023年8月1日第11次黨委會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山西省國資委

2023年8月15日

山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動(dòng)省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》和國家發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“省國資委”)根據(jù)省政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的省屬國有企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)。

第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第四條 省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

第五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理。

第六條 企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

(二)堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)管理要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

第七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

第二章 組織和職責(zé)

第八條 企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

第九條 企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：

(一)審議批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。

(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

(三)推動(dòng)建立完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)。

(四)決定合規(guī)管理部門的設(shè)置和職責(zé)。

第十條 企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。

(三)根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)。

(四)組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

(五)指導(dǎo)監(jiān)督各部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。

第十一條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

第十二條 企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題。

第十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問或分管合規(guī)管理的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

首席合規(guī)官主要履行以下職責(zé)：

(一)召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議。

(二)參與企業(yè)重大事項(xiàng)決策。

(三)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作。

(四)向黨委、董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)、合規(guī)管理工作開展情況。

(五)董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十四條 企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)本部門合規(guī)管理主體責(zé)任，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理相關(guān)工作，主要履行以下職責(zé)：

(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案。

(二)定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

(三)負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，組織或配合開展應(yīng)對處置。

(五)組織或配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

(六)董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或明確牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作的部門。

合規(guī)管理部門主要履行以下職責(zé)：

(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。

(二)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策的合規(guī)審查。

(三)組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。

(四)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查業(yè)務(wù)及職能部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作，并組織實(shí)施考核評價(jià)。

(五)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查。

(六)組織或協(xié)助各業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

(七)董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)管理部門配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。合規(guī)委員會(huì)委員、首席合規(guī)官、專兼職合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程，對合規(guī)管理事項(xiàng)負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。

擔(dān)任合規(guī)管理員應(yīng)符合以下任職條件：

(一)本部門業(yè)務(wù)骨干，原則上由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。特殊情況下，經(jīng)分管合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)、首席合規(guī)官或總法律顧問同意，職務(wù)條件可適當(dāng)放寬。

(二)具備一定的合規(guī)管理知識(shí)和能力。

(三)有較強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。

第十七條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)、支持公司律師充分參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強(qiáng)化法律服務(wù)保障職能，推動(dòng)完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 制度建設(shè)

第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。制度體系包括合規(guī)管理基本制度、具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南、操作指引等。

第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對市場交易、投資管理、合同管理、資本運(yùn)作、融資擔(dān)保、工程建設(shè)、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、國企改革、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，結(jié)合實(shí)際制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)深入研究并嚴(yán)格遵守涉外業(yè)務(wù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)、締結(jié)或加入的有關(guān)國際條約及相關(guān)國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確境外經(jīng)營行為的紅線、底線，針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。

第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相關(guān)制度操作指引，明確具體操作流程，將合規(guī)要求與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制嵌入制度流程。

第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，以及日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)或暴露的合規(guī)管理缺陷，及時(shí)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

第四章 運(yùn)行機(jī)制

第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

第二十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程。企業(yè)規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、合同簽訂等經(jīng)營管理行為必須經(jīng)過合規(guī)審查。其中重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。

第二十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對措施，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門、首席合規(guī)官報(bào)告。

企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對。

第二十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查常態(tài)化、制度化，開展合規(guī)檢查應(yīng)客觀公正并保留相應(yīng)印證資料，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)給予支持，業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)予以配合。

第二十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，及時(shí)制定和實(shí)施合規(guī)整改計(jì)劃，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等舉措，堵塞管理漏洞，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制。年度合規(guī)管理工作情況應(yīng)納入經(jīng)理層年度經(jīng)營報(bào)告，提交董事會(huì)審議后于本年度終了60日內(nèi)報(bào)送省國資委。

企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向省國資委和有關(guān)部門報(bào)告。

第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)暢通違規(guī)舉報(bào)渠道，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重不良后果的，全面保留相關(guān)證據(jù)材料，及時(shí)移交責(zé)任追究部門;對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

第三十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為責(zé)任追究機(jī)制，明確責(zé)任追究情形和范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價(jià)、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第三十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、司法監(jiān)督等機(jī)制的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成合力。

第三十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評價(jià)，強(qiáng)化評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。

第三十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價(jià)。

第五章 合規(guī)文化

第三十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入本級及所屬各級企業(yè)黨組織法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)各級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)。

第三十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

第三十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極培育合規(guī)文化，加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。

第三十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第六章 信息化建設(shè)

第三十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，建立合規(guī)管理信息庫，將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

第三十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入業(yè)務(wù)流程，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控，記錄和保存相關(guān)信息，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理決策和執(zhí)行活動(dòng)可控制、可追溯、可檢查。

第四十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

第四十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警、快速處置。

第七章 監(jiān)督追責(zé)

第四十二條 企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委可以提示或約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改;造成損失或者不良影響的，省國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

第四十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

第八章 附 則

第四十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

第四十五條 各市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。

第四十六條 本辦法由省國資委負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自2023年9月14日起施行。