遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《遼寧省產(chǎn)業(yè)[創(chuàng)業(yè)]投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

遼政辦發(fā)[2019]31號(hào)                      2019-11-6

各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

遼寧省人民政府辦公廳

2019年11月6日

遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)管理，提升市場(chǎng)化、專業(yè)化水平，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，根據(jù)國(guó)家政府投資基金管理相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，采取股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展。

　　第三條 引導(dǎo)基金主要來(lái)源為省級(jí)財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排的資金，以及引導(dǎo)基金收益等。引導(dǎo)基金根據(jù)全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要及基金設(shè)立需求，按進(jìn)度分期出資。

　　第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則投資運(yùn)作。

　　第二章 管理架構(gòu)及機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第五條 引導(dǎo)基金管理架構(gòu)由決策層、管理服務(wù)層和運(yùn)營(yíng)層組成。決策層為引導(dǎo)基金管理委員會(huì)，管理服務(wù)層為引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室、專家咨詢委員會(huì)和省政府有關(guān)部門，運(yùn)營(yíng)層為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

　　第六條 引導(dǎo)基金管理委員會(huì)為引導(dǎo)基金的投資決策機(jī)構(gòu)，以省政府常務(wù)會(huì)議形式對(duì)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。引導(dǎo)基金管理委員會(huì)由省長(zhǎng)、各位副省長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)，省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局等部門主要負(fù)責(zé)同志組成，主要職責(zé)：

　　(一)審定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃；

　　(二)審定引導(dǎo)基金管理辦法；

　　(三)審定母基金和投資基金設(shè)立方案、增資方案；

　　(四)審議引導(dǎo)基金年度工作報(bào)告；

　　(五)審定其他重大事項(xiàng)。

　　第七條 引導(dǎo)基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，主要職責(zé)：

　　(一)組織擬定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，并根據(jù)發(fā)展需要適時(shí)調(diào)整；

　　(二)組織制定引導(dǎo)基金管理辦法；

　　(三)組織召集專家咨詢委員會(huì)會(huì)議；

　　(四)提報(bào)母基金和投資基金設(shè)立方案、增資方案；

　　(五)批復(fù)經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審定的母基金和投資基金設(shè)立方案、增資方案，對(duì)批復(fù)的設(shè)立方案發(fā)生非實(shí)質(zhì)性調(diào)整的事項(xiàng)進(jìn)行備案；

　　(六)以公開(kāi)招標(biāo)方式確定母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金托管銀行資格；

　　(七)審定引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則，監(jiān)督指導(dǎo)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行及運(yùn)營(yíng)工作；

　　(八)組織開(kāi)展引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作，定期向引導(dǎo)基金管理委員會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金的投資運(yùn)行情況；

　　(九)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

　　第八條 引導(dǎo)基金管理委員會(huì)下設(shè)專家咨詢委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和母基金設(shè)立方案提出論證、評(píng)審意見(jiàn)。專家咨詢委員會(huì)由行業(yè)委員和專家委員組成。行業(yè)委員由省政府有關(guān)部門推薦；專家委員從科研院所、金融機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位中遴選，由管理委員會(huì)辦公室提名，管理委員會(huì)聘任。

　　第九條 省政府有關(guān)部門主要職責(zé)：

　　(一)研究提出本領(lǐng)域投資基金年度投資計(jì)劃，參與投資基金設(shè)立；

　　(二)建立行業(yè)投資項(xiàng)目庫(kù)，做好適合投資基金投資的相關(guān)項(xiàng)目推介和對(duì)接服務(wù)；

　　(三)立足部門職責(zé)相應(yīng)做好輔導(dǎo)投資基金設(shè)立方案、遴選投資基金管理機(jī)構(gòu)、對(duì)接國(guó)家各類基金和開(kāi)展投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

　　第十條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)受托管理運(yùn)營(yíng)引導(dǎo)基金。主要職責(zé)：

　　(一)擬定引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則，報(bào)管理委員會(huì)辦公室審定；

　　(二)根據(jù)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，原則上通過(guò)公開(kāi)發(fā)布投資基金申報(bào)指南，征集母基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)及設(shè)立方案；

　　(三)對(duì)以公開(kāi)招標(biāo)方式確定資格的母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金的托管銀行，按照有關(guān)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行資格管理；

　　(四)組建專家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)投資基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

　　(五)組織母基金和投資基金的方案輔導(dǎo)、盡職調(diào)查和社會(huì)公示，并將公示通過(guò)后的母基金和投資基金設(shè)立方案、盡職調(diào)查報(bào)告、專家評(píng)審意見(jiàn)等報(bào)辦公室；

　　(六)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳等，定期向辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金的投資運(yùn)行情況；

　　(七)負(fù)責(zé)母基金和投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作，配合辦公室開(kāi)展引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作；

　　(八)配合省政府有關(guān)部門對(duì)接國(guó)家各類基金，開(kāi)展投資合作；

　　(九)完成管理委員會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

　　第三章 投資運(yùn)營(yíng)

　　第十一條 引導(dǎo)基金的投資應(yīng)緊緊圍繞遼寧省發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，所投領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　第十二條 引導(dǎo)基金主要投資運(yùn)營(yíng)方式：

　　(一)主要通過(guò)與社會(huì)資本及其他政府性資金合作設(shè)立母基金和投資基金，或增資已設(shè)立的母基金和投資基金；

　　(二)對(duì)涉及全省重大產(chǎn)業(yè)調(diào)整項(xiàng)目，經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行直接股權(quán)投資。除此之外，原則上不再安排其他直接股權(quán)投資項(xiàng)目；

　　(三)省政府批準(zhǔn)的其他投資方式。

　　第十三條 引導(dǎo)基金投資，按照公開(kāi)發(fā)布、公平遴選、方案輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、社會(huì)公示、方案報(bào)批、協(xié)議簽署、資金撥付、投后管理等程序運(yùn)作。社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立的母基金和投資基金，由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出投資意見(jiàn)，經(jīng)專家評(píng)審后提請(qǐng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審定。

　　第十四條 引導(dǎo)基金參與設(shè)立母基金和投資基金可采用有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。各出資方應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，簽訂合伙協(xié)議等法律文件(以下簡(jiǎn)稱協(xié)議)，明確母基金和投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

　　第十五條 引導(dǎo)基金對(duì)母基金出資比例，由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與合作方經(jīng)市場(chǎng)化磋商方式提出，經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室審議后，報(bào)請(qǐng)管理委員會(huì)審定。引導(dǎo)基金對(duì)投資基金出資不作為唯一最大出資人。引導(dǎo)基金對(duì)投資基金出資額不超過(guò)基金規(guī)模的30%，我省各級(jí)政府出資總額不高于基金規(guī)模的50%。

　　除政府外的其他基金投資者應(yīng)為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。

　　第十六條 母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金設(shè)立應(yīng)滿足下列條件：

　　(一)母基金和投資基金應(yīng)在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)并納稅，鼓勵(lì)母基金參與設(shè)立的子基金在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)并納稅；

　　(二)母基金和投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)投資不超過(guò)基金總規(guī)模的20%；

　　(三)母基金及其參與設(shè)立的子基金對(duì)遼寧省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)并納稅的企業(yè)的累計(jì)投資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的4倍。投資基金對(duì)約定主要投資領(lǐng)域的投資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。投資基金對(duì)遼寧省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)并納稅企業(yè)的投資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

　　(四)母基金期限一般不超過(guò)10年，投資基金期限一般不超過(guò)8年，經(jīng)全體出資人一致同意可適當(dāng)延長(zhǎng)。

　　第十七條 母基金及其參與設(shè)立的子基金、投資基金，對(duì)遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)并納稅企業(yè)的投資額認(rèn)定：

　　(一)對(duì)遼寧省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)并納稅企業(yè)的投資額；

　　(二)經(jīng)母基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室認(rèn)定的投資額。

　　第十八條 母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和基金管理能力，其他條件由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與合作方經(jīng)市場(chǎng)化磋商方式提出，經(jīng)專家咨詢委員會(huì)論證后，提請(qǐng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審定。

　　第十九條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

　　(一)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元；在投資基金中認(rèn)繳出資不低于基金規(guī)模的1%；

　　(二)按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，無(wú)重大過(guò)失，無(wú)行政或司法機(jī)關(guān)處罰、失信信息等記錄；

　　(三)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、完善的投資決策機(jī)制、有效的內(nèi)部控制體系和健全的財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

　　(四)原則上管理團(tuán)隊(duì)或其核心管理人員經(jīng)營(yíng)管理的股權(quán)投資累計(jì)規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報(bào)率的盈利水平；

　　(五)管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出；管理團(tuán)隊(duì)具有3個(gè)以上作為項(xiàng)目主投方的股權(quán)投資成功案例；

　　(六)具備上述資質(zhì)的基金管理機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立子公司的，可在投資基金方案獲批后按規(guī)定時(shí)間完成登記備案；

　　(七)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。

　　第四章 退出和收益分配

　　第二十條 引導(dǎo)基金對(duì)母基金和投資基金的投資，應(yīng)在母基金和投資基金存續(xù)期滿、或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照協(xié)議約定的方式適時(shí)退出。

　　第二十一條 引導(dǎo)基金的退出原則：省級(jí)引導(dǎo)基金不早于國(guó)家引導(dǎo)基金退出、省級(jí)以下引導(dǎo)基金不早于國(guó)家和省級(jí)引導(dǎo)基金退出。引導(dǎo)基金的退出不晚于其他社會(huì)投資者。

　　第二十二條 引導(dǎo)基金和其他出資人應(yīng)在協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意直接退出，具體按照實(shí)施細(xì)則執(zhí)行：

　　(一)母基金和投資基金方案批復(fù)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間完成登記注冊(cè)手續(xù)的；

　　(二)引導(dǎo)基金出資資金撥付母基金和投資基金賬戶一年以上，母基金和投資基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

　　(三)母基金和投資基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

　　(四)母基金和投資基金未按協(xié)議約定投資的；

　　(五)其他不符合協(xié)議約定情形的。

　　第二十三條 引導(dǎo)基金退出時(shí)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議中沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定基金退出價(jià)格的依據(jù)。

　　第二十四條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與其他出資人按照“同股同權(quán)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損分擔(dān)方式。

　　第二十五條 引導(dǎo)基金利用應(yīng)享有的增值收益對(duì)母基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)其他社會(huì)出資人給予適當(dāng)讓利。具體獎(jiǎng)勵(lì)和讓利幅度根據(jù)母基金和投資基金對(duì)遼寧發(fā)展貢獻(xiàn)程度等因素合理確定，具體按實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

　　第二十六條 引導(dǎo)基金的收益主要為利息收入、投資分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和核算。

　　第二十七條 母基金和投資基金管理費(fèi)由各出資人共同協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。

　　第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理

　　第二十八條 母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金應(yīng)委托托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行由母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)在引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室公開(kāi)招標(biāo)確定資格的備選托管銀行中選擇確定。母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行應(yīng)簽署托管協(xié)議，報(bào)管理委員會(huì)辦公室備案。

　　第二十九條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)母基金和投資基金賬戶管理、資金清算、資金資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家法律法規(guī)、協(xié)議或合伙人大會(huì)(基金董事會(huì))決議的事項(xiàng)，不予執(zhí)行。

　　第三十條 引導(dǎo)基金、母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券子基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；

　　(四)吸收或變相吸收存款、向第三方提供貸款和資金拆借；

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第三十一條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)要建立健全投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)管理、績(jī)效考核等制度體系，加強(qiáng)對(duì)母基金和投資基金的監(jiān)督管理，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。當(dāng)母基金和投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策目標(biāo)等情況時(shí)，引導(dǎo)基金可以終止與母基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)的合作。

　　第三十二條 引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在協(xié)議中約定，當(dāng)母基金和投資基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由母基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)以其在母基金和投資基金中的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他社會(huì)出資人按出資比例承擔(dān)虧損。

　　第三十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立定期報(bào)告制度。

　　托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)托管協(xié)議，定期向母基金及其參與設(shè)立的子基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)提交基金托管報(bào)告。

　　托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)實(shí)施細(xì)則，定期向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交母基金和投資基金托管報(bào)告。

　　母基金和投資基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)實(shí)施細(xì)則，定期向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交母基金和投資基金運(yùn)行情況報(bào)告。

　　引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)定期向辦公室提交引導(dǎo)基金運(yùn)行情況報(bào)告。

　　第三十四條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按年度對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展績(jī)效自評(píng)。

　　引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室建立對(duì)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核制度，并委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效考核內(nèi)容包括效益指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)開(kāi)展指標(biāo)的完成情況。建立績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的員工工資總額、負(fù)責(zé)人薪酬掛鉤制度。具體辦法由管理委員會(huì)辦公室另行制定。

　　第三十五條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，對(duì)每個(gè)母基金和投資基金相關(guān)資料進(jìn)行獨(dú)立存檔。

　　第三十六條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政部門、審計(jì)部門對(duì)基金運(yùn)行情況的監(jiān)督和審計(jì)。對(duì)基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 行業(yè)信用建設(shè)

　　第三十七條 省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)省引導(dǎo)基金參股組建基金行業(yè)信用體系建設(shè)工作。依托政府出資產(chǎn)業(yè)基金信用信息登記系統(tǒng)征集母基金、投資基金、基金管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的信用記錄，包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)信息、風(fēng)險(xiǎn)信息等，并推送共享至省信用信息共享平臺(tái)和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

　　第三十八條 省發(fā)展改革委對(duì)有不良信用記錄的基金、基金管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員信息，通過(guò)“信用中國(guó)(遼寧)”“信用中國(guó)”等信用網(wǎng)站向社會(huì)公布，并根據(jù)實(shí)際情況，將省內(nèi)失信基金、基金管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。

　　第七章 附則

　　第三十九條 引導(dǎo)基金運(yùn)作根據(jù)實(shí)際情況，每年制定并發(fā)布申報(bào)指引。

　　第四十條 本辦法所稱母基金，是指引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的以參與設(shè)立子基金為主要投資對(duì)象的基金；本辦法所稱母基金參與設(shè)立的子基金，是指母基金所投資的基金；本辦法所稱投資基金，是指引導(dǎo)基金直接參與設(shè)立的基金。

　　第四十一條 引導(dǎo)基金參與出資國(guó)家級(jí)基金，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。省級(jí)以下政府參與省引導(dǎo)基金出資的母基金和投資基金，原則上按本辦法執(zhí)行。引導(dǎo)基金參與設(shè)立或增資注冊(cè)在省外非國(guó)家級(jí)基金的，按照引導(dǎo)基金管理委員會(huì)決策執(zhí)行。

　　第四十二條 本辦法由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜按照國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行�！哆|寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)〉和〈遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金直接投資管理辦法(試行)〉的通知》(遼政辦發(fā)〔2016〕48號(hào))同時(shí)廢止。直接股權(quán)投資項(xiàng)目按照引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)簽訂的股權(quán)投資協(xié)議執(zhí)行。