衡陽市中級人民法院關(guān)于中小微企業(yè)快速重整的工作指(試行)

　　為進一步促進中小微企業(yè)重整案件審理的規(guī)范化,有效發(fā)揮重整制度的挽救功能，支持中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建簡易、快捷、高效的重整程序，持續(xù)優(yōu)化衡陽法治化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》和《最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮司法職能作用 助力中小微企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，結(jié)合本市破產(chǎn)審判工作實際，制定本指引。

　　第一條 本指引適用于債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，財產(chǎn)狀況清楚，且符合國務(wù)院相關(guān)部門制定的中小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的企業(yè)。

　　第二條 人民法院在重整申請受理審查階段，可以就是否適用本指引征求債權(quán)人、債務(wù)人等利害關(guān)系人的意見，利害關(guān)系人反饋意見的期限應(yīng)不超過七日。

　　債務(wù)人明確反對或者其他利害關(guān)系人提出異議，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為異議成立的，不適用本指引進行審理。

　　第三條 債權(quán)人向人民法院提出重整申請的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　　(一)重整申請書。載明申請人和被申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由，同時可列明是否同意適用本指引進行審理;

　　(二)申請人和被申請人的主體資格證明;

　　(三)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù);

　　(四)債務(wù)人具有重整價值和重整可能的說明材料;

　　(五)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

　　第四條 債務(wù)人向人民法院提出重整申請的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　　(一)重整申請書。載明申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由，同時可列明是否同意適用本指引進行審理;

　　(二)債務(wù)人主體資格證明;

　　(三)債務(wù)人股東會、股東大會等權(quán)力機構(gòu)或者主管部門同意重整的文件;

　　(四)具有重整原因、重整價值和重整可能的證明材料;

　　(五)重整可行性分析報告;

　　(六)資產(chǎn)明細(xì)及財產(chǎn)狀況說明;

　　(七)有關(guān)財務(wù)會計報表;

　　(八)債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保情況清單;

　　(九)訴訟、仲裁和執(zhí)行案件情況清單;

　　(十)企業(yè)職工情況說明，包括職工工資支付情況、社會保險費用及住房公積金的繳納情況、職工安置預(yù)案等;

　　(十一)處理群體性、突發(fā)性事件的應(yīng)急預(yù)案;

　　(十二)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

　　出資額占債務(wù)人注冊資本十分之一以上的出資人申請重整的，參照債務(wù)人申請重整的情形向人民法院提交材料。

　　第五條 對于債務(wù)人是否具有重整價值和重整可能，人民法院可以通過以下方式進行判斷：

　　(一)審查重整申請書和有關(guān)證據(jù)材料;

　　(二)向重整申請人及其他利害關(guān)系人調(diào)查詢問;

　　(三)組織重整申請人、被申請人及其他利害關(guān)系人聽證;

　　(四)審查行業(yè)協(xié)會、行業(yè)專家、社會中介機構(gòu)、專業(yè)人員等第三方出具的有關(guān)意見;

　　(五)征詢企業(yè)市場監(jiān)管部門、企業(yè)主管部門的意見。

　　債務(wù)人為公開證券交易市場的上市公司，或者具有特殊、特許行業(yè)資質(zhì)，或者主營業(yè)務(wù)屬于前沿科技、高新技術(shù)等領(lǐng)域的，除有相反證據(jù)外，應(yīng)當(dāng)推定債務(wù)人具有重整價值和重整可能。

　　第六條 人民法院應(yīng)當(dāng)自裁定重整之日起十五日內(nèi)自行或者由管理人協(xié)助通知已知債權(quán)人，并在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)發(fā)布公告。

　　通知和公告中應(yīng)當(dāng)載明案件適用本指引的內(nèi)容。

　　第七條 重整案件受理后，管理人可以指導(dǎo)債務(wù)人編制債權(quán)清單，載明債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、債權(quán)性質(zhì)、債權(quán)憑證等內(nèi)容。債權(quán)人對于債權(quán)清單予以確認(rèn)并申報債權(quán)的，管理人經(jīng)審查后可以將債權(quán)清單作為編制債權(quán)表的依據(jù)。管理人認(rèn)為必要或債權(quán)人就債權(quán)清單記載的債權(quán)提出異議的，管理人可以根據(jù)債權(quán)人提交的債權(quán)證明材料重新審查認(rèn)定。

　　適用本指引的重整案件，債權(quán)申報期限為三十日，自人民法院發(fā)布受理重整申請公告之日起計算。

　　第八條 第一次債權(quán)人會議由人民法院召集，自債權(quán)申報期限屆滿之日起五個工作日內(nèi)召開。

　　第一次債權(quán)人會議可以表決重整計劃草案。債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)將需審議、表決事項的具體內(nèi)容提前五日告知已知債權(quán)人。

　　第九條 債務(wù)人符合下列條件的，經(jīng)債務(wù)人申請，人民法院可以批準(zhǔn)債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)：

　　(一)債務(wù)人的內(nèi)部治理機制仍正常運轉(zhuǎn);

　　(二)債務(wù)人自行管理有利于債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營;

　　(三)債務(wù)人不存在隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的行為;

　　(四)債務(wù)人不存在其他嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的行為。

　　人民法院批準(zhǔn)債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)制訂監(jiān)督方案對債務(wù)人的自行管理行為進行監(jiān)督。債務(wù)人應(yīng)當(dāng)定期向管理人報告財產(chǎn)管理及營業(yè)情況。

　　第十條 債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，管理人的職權(quán)由債務(wù)人行使。但審查債權(quán)，調(diào)查債務(wù)人財產(chǎn)狀況、債務(wù)人財產(chǎn)的追回，行使破產(chǎn)撤銷權(quán)、抵銷權(quán)、取回權(quán)，確認(rèn)無效行為，擔(dān)保權(quán)的恢復(fù)行使及衍生訴訟，利害關(guān)系人會議的通知和召集等職權(quán)仍由管理人行使。

　　第十一條 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人存在嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的行為或者有其他不適宜自行管理情形的，可以申請人民法院作出終止債務(wù)人自行管理的決定。人民法院決定終止的，應(yīng)當(dāng)通知管理人接管債務(wù)人財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

　　債務(wù)人有上述行為而管理人未申請人民法院作出終止決定的，債權(quán)人等利害關(guān)系人可以向人民法院提出申請。

　　第十二條 債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，管理人可以不開立銀行賬戶。

　　第十三條 人民法院應(yīng)當(dāng)考慮中小微企業(yè)重整案件的復(fù)雜性、管理人的勤勉程度、管理人為重整發(fā)揮的實際作用以及承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任等因素合理確定管理人報酬。債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，管理人報酬應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)陀诠芾砣斯芾淼那樾巍?/p>

　　第十四條 債務(wù)人或者管理人實施對債權(quán)人利益有重大影響的財產(chǎn)處分行為，應(yīng)當(dāng)事先制作財產(chǎn)管理或者變價方案并提交債權(quán)人會議進行表決，經(jīng)債權(quán)人會議表決未通過的，除經(jīng)人民法院裁定批準(zhǔn)外不得處分。

　　債務(wù)人或者管理人實施處分前，應(yīng)當(dāng)提前十日書面報告?zhèn)鶛?quán)人委員會或者人民法院。

　　第十五條 債務(wù)人財產(chǎn)處置，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用網(wǎng)絡(luò)拍賣方式。債權(quán)人會議另有決議或者法律、行政法規(guī)規(guī)定必須以其他途徑處置以及不宜采用網(wǎng)絡(luò)拍賣方式處置的除外。

　　采用拍賣方式處置債務(wù)人財產(chǎn)的，經(jīng)債權(quán)人會議表決通過，拍賣底價可參照定向詢價、網(wǎng)絡(luò)詢價、委托評估等方式確定。

　　第十六條 債務(wù)人或管理人可以根據(jù)財產(chǎn)的性質(zhì)、狀態(tài)、是否為重整所必須等，采取整體營業(yè)轉(zhuǎn)讓、多項財產(chǎn)打包處置、分別處置、增值后處置等適當(dāng)方式進行財產(chǎn)處置。

　　對于債務(wù)人財產(chǎn)具有營運價值的部分，可以優(yōu)先采用整體出售方式進行處置，提升債務(wù)人的財產(chǎn)和營運價值。

　　第十七條 債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起三個月內(nèi)，同時向人民法院和債權(quán)人會議提交重整計劃草案。

　　前款規(guī)定的期限屆滿，經(jīng)債務(wù)人或者管理人請求，人民法院可以裁定延期三個月。

　　債務(wù)人無正當(dāng)理由未按期提交重整計劃草案的，人民法院可以依據(jù)管理人等利害關(guān)系人的申請，作出終止債務(wù)人快速重整或自行管理的決定。

　　第十八條 重整計劃草案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)債務(wù)人的經(jīng)營方案;

　　(二)債權(quán)分類;

　　(三)債權(quán)調(diào)整方案;

　　(四)債權(quán)受償方案;

　　(五)重整計劃的執(zhí)行期限;

　　(六)重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督期限;

　　(七)有利于債務(wù)人重整的其他方案。

　　重整計劃草案可以規(guī)定以債務(wù)人未來一定時期內(nèi)的經(jīng)營收益清償債務(wù)，但普通債權(quán)所獲得的清償比例不得低于其依照破產(chǎn)清算程序所能獲得的清償比例。計算清償比例時應(yīng)當(dāng)考慮因延期清償給債權(quán)人造成的損失。

　　第十九條 中小微企業(yè)的出資人承諾投入資金或者實物、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等非貨幣財產(chǎn)，或者承諾繼續(xù)投入商業(yè)資源、專業(yè)能力等，有利于債務(wù)人重整的，重整計劃草案可以規(guī)定保留部分或者全部出資人權(quán)益。

　　第二十條 中小微企業(yè)出資人、法定代表人、實際控制人等企業(yè)相關(guān)人員及其家庭成員為企業(yè)債務(wù)提供擔(dān)保的，可以在重整計劃草案的債權(quán)調(diào)整和受償方案中對于相關(guān)人員擔(dān)保債務(wù)的清償作出規(guī)定。

　　第二十一條 權(quán)益未受到調(diào)整或者影響的債權(quán)人或者出資人，參照企業(yè)破產(chǎn)法第八十三條的規(guī)定，不參加重整計劃草案的表決。

　　第二十二條 經(jīng)過預(yù)重整的案件，重整程序中制作的重整計劃草案有關(guān)清償金額、期限和方式等不劣于預(yù)重整方案的，有關(guān)出資人、債權(quán)人對預(yù)重整方案的同意視為對該重整計劃草案表決同意。

　　債務(wù)人存在隱瞞重要信息、披露虛假信息，以及預(yù)重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決。

　　第二十三條 自重整計劃通過之日起五日內(nèi)，債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計劃的申請。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起十日內(nèi)裁定批準(zhǔn)，終止重整程序，并予以公告。

　　第二十四條 人民法院裁定批準(zhǔn)重整計劃后，中小微企業(yè)可以根據(jù)重整計劃的執(zhí)行情況，向市場監(jiān)督管理部門、稅務(wù)機關(guān)、金融機構(gòu)等相關(guān)部門申請信用修復(fù)。

　　第二十五條 重整計劃執(zhí)行完畢后，人民法院可以根據(jù)管理人等利害關(guān)系人的申請，作出重整程序終結(jié)的裁定。

　　第二十六條 人民法院受理重整申請后，發(fā)現(xiàn)債務(wù)人資產(chǎn)狀況復(fù)雜、債權(quán)人人數(shù)過多、債務(wù)人或者管理人無法在期限內(nèi)提交重整計劃草案等不宜適用本指引審理的情形，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為普通方式審理，原已經(jīng)進行的重整程序繼續(xù)有效。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)換審理方式制作決定書送達管理人，并予以公告。管理人應(yīng)當(dāng)將上述事項通知已知債權(quán)人、債務(wù)人。

　　第二十七條 不符合本指引第一條規(guī)定，但經(jīng)過預(yù)重整程序，已經(jīng)形成預(yù)重整方案的企業(yè)重整案件可以參照適用本指引。

　　第二十八條 本指引未規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《湖南省高級人民法院關(guān)于辦理企業(yè)重整申請案件的工作指引(試行)》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十九條 本指引自發(fā)布之日起試行。

衡陽市中級人民法院

2023年6月7日