湘潭市中級人民法院關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查的程序規(guī)范(試行)

　　為規(guī)范執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查工作，明確執(zhí)行、立案、破產(chǎn)等相關(guān)部門的職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查若干問題的指導(dǎo)意見》和湖南省高級人民法院關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查的相關(guān)意見，結(jié)合湘潭法院實(shí)際，制定本規(guī)范。

　　一、一般規(guī)定

　　第一條 執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法有序、協(xié)調(diào)配合、高效便捷的工作原則。杜絕利用執(zhí)轉(zhuǎn)破程序惡意阻卻執(zhí)行及逃廢債行為。

　　第二條 本市兩級法院執(zhí)行部門負(fù)責(zé)執(zhí)行移送破產(chǎn)審查案件的移送工作，立案部門負(fù)責(zé)執(zhí)行移送破產(chǎn)審查案件的立案登記工作，破產(chǎn)審判部門負(fù)責(zé)執(zhí)行移送破產(chǎn)審查案件的審查受理工作。

　　第三條 被執(zhí)行人住所地法院對移送破產(chǎn)審查的案件有管轄權(quán)。

　　基層法院管轄湘潭市轄區(qū)內(nèi)在縣(市、區(qū))市場監(jiān)管機(jī)關(guān)登記的被執(zhí)行人為企業(yè)法人的移送破產(chǎn)審查案件;本院管轄在湘潭市及湖南省市場監(jiān)管機(jī)關(guān)登記的被執(zhí)行人為企業(yè)法人的移送破產(chǎn)審查案件。

　　基層法院之間因執(zhí)行移送破產(chǎn)審查案件管轄發(fā)生爭議的，由本院協(xié)調(diào)處理。

　　第四條 執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查，應(yīng)同時(shí)符合下列條件：

　　(一)被執(zhí)行人是企業(yè)法人;

　　(二)符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的破產(chǎn)原因;

　　(三)符合《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范終結(jié)本次執(zhí)行程序的規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定的執(zhí)行中已窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施;

　　(四)申請執(zhí)行人之一或被執(zhí)行人向執(zhí)行法院申請或書面同意將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查。

　　被執(zhí)行人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)、資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)、明顯缺乏清償能力的情形，按照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定(一)》第二、三、四條予以認(rèn)定。

　　第五條 同一執(zhí)行案件的多個(gè)被執(zhí)行人具備破產(chǎn)原因、符合移送破產(chǎn)審查條件的，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)分別移送，并說明存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第六條 執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查前，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)采取必要的財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施，對被執(zhí)行人的存款、車輛及其他交通運(yùn)輸工具、不動產(chǎn)、有價(jià)證券等財(cái)產(chǎn)情況進(jìn)行查控，并將財(cái)產(chǎn)調(diào)查情況記錄入卷。

　　執(zhí)行法院或執(zhí)行部門決定移送后，受移送法院或破產(chǎn)審判部門裁定受理破產(chǎn)案件之前，新發(fā)現(xiàn)的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)及線索，由執(zhí)行法院或執(zhí)行部門依法進(jìn)行查控。

　　二、移送程序

　　第七條 執(zhí)行程序中，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條第一款規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)詢問申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人是否申請或同意將案件移送破產(chǎn)審查，并釋明執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的差異以及執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查的法律后果。

　　執(zhí)行法院或執(zhí)行部門征詢釋明時(shí)，可以邀請破產(chǎn)審判部門人員參加。

　　申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人同意移送破產(chǎn)審查的，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)告知《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第七條第一款的規(guī)定，明確申請被執(zhí)行人進(jìn)入何種破產(chǎn)程序。申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人均不同意移送的，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行，不得依職權(quán)移送破產(chǎn)審查。

　　第八條 執(zhí)行案件有下列情形之一的，應(yīng)審慎審查，原則上不移送破產(chǎn)審查：

　　(一)涉嫌非法吸收公眾存款、集資詐騙、合同詐騙等刑事犯罪;

　　(二)被執(zhí)行人為金融機(jī)構(gòu)、上市公司;

　　(三)案件存在群體性矛盾等重大風(fēng)險(xiǎn)及不穩(wěn)定因素;

　　(四)執(zhí)行財(cái)產(chǎn)存在較大權(quán)屬爭議，相關(guān)利害關(guān)系人已經(jīng)啟動執(zhí)行異議等執(zhí)行救濟(jì)程序;

　　(五)當(dāng)事人、利害關(guān)系人對執(zhí)行所依據(jù)的生效裁判已啟動申訴、再審、第三人撤銷之訴等司法程序;

　　(六)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)涉及跨境因素需要司法協(xié)助但有較大難度或已啟動相關(guān)司法協(xié)助程序的。

　　第九條 經(jīng)審查認(rèn)為符合執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查條件的，由承辦人提出移送意見，提請合議庭評議，執(zhí)行部門作出是否移送的決定。同一法院之間移送的，由執(zhí)行局長簽署移送決定書;基層法院之間移送或基層法院移送本院的，由執(zhí)行法院院長簽署移送決定書;本市轄區(qū)以外的基層法院移送本院的，在作出移送決定前，應(yīng)報(bào)請其所在地中級法院執(zhí)行部門審核同意。執(zhí)行法院或執(zhí)行部門作出移送決定后，執(zhí)行部門應(yīng)于五日內(nèi)將移送決定書送達(dá)申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人。

　　作為企業(yè)法人的被執(zhí)行人下落不明，無法直接送達(dá)的，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)在公告送達(dá)執(zhí)行通知書時(shí)同時(shí)載明：“依照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第五百一十一條的規(guī)定，如你方不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，經(jīng)申請執(zhí)行人同意，本院將執(zhí)行案件相關(guān)材料移送破產(chǎn)審查”。公告送達(dá)后決定移送破產(chǎn)審查的，無需再向被執(zhí)行人送達(dá)決定書。

　　第十條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門作出移送決定后，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)中止對被執(zhí)行人的執(zhí)行程序，并于作出決定之日起十五日內(nèi)書面通知已知執(zhí)行法院。

　　第十一條 對于被執(zhí)行人的下列財(cái)產(chǎn)，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門決定移送后應(yīng)當(dāng)及時(shí)變價(jià)處置，但處置的價(jià)款不作分配：

　　(一)季節(jié)性物品;

　　(二)鮮活的物品;

　　(三)易腐敗變質(zhì)的物品;

　　(四)保管費(fèi)用過高的物品;

　　(五)易損、易貶值的物品;

　　(六)其他不宜長期保存的物品。

　　第十二條 經(jīng)審查認(rèn)為不符合執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查條件的，執(zhí)行部門應(yīng)于五日內(nèi)將不予移送的決定告知申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對不予移送的決定有異議的，可依法向有管轄權(quán)的法院提出破產(chǎn)申請。

　　第十三條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門作出移送決定后，執(zhí)行部門應(yīng)在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息平臺的執(zhí)行移送破產(chǎn)系統(tǒng)錄入相關(guān)移送信息和執(zhí)行案件信息，并在決定書送達(dá)執(zhí)行當(dāng)事人之日起十五日內(nèi)向受移送法院或立案部門移送材料。

　　同一被執(zhí)行企業(yè)法人已被移送破產(chǎn)審查的，不再重復(fù)移送。

　　第十四條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門移送破產(chǎn)審查的案件，執(zhí)行部門應(yīng)移送如下材料，并逐項(xiàng)核對制作移送材料目錄：

　　(一)執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查函、執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查決定書、該決定書送達(dá)申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人的材料、書面通知所有已知執(zhí)行法院的材料;

　　(二)本市以外的基層法院經(jīng)所在地中級法院執(zhí)行部門審核同意移送的材料;

　　(三)申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人同意移送的書面材料;

　　(四)執(zhí)行當(dāng)事人主體資料、送達(dá)地址、聯(lián)系方式、授權(quán)委托書;

　　(五)執(zhí)行依據(jù)、終結(jié)本次執(zhí)行程序裁定書等法律文書;

　　(六)責(zé)令被執(zhí)行人報(bào)告財(cái)產(chǎn)、告知申請執(zhí)行人提供財(cái)產(chǎn)線索并對相應(yīng)財(cái)產(chǎn)線索進(jìn)行核查的相關(guān)材料;

　　1.財(cái)產(chǎn)查詢表;

　　2.財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)扣劃等財(cái)產(chǎn)控制清單;

　　3.財(cái)產(chǎn)的評估、拍賣材料;

　　4.決定移送破產(chǎn)審查時(shí)已掌握的債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表、報(bào)告和職工債權(quán)等相關(guān)材料。

　　(七)已知的被執(zhí)行人涉執(zhí)行債務(wù)清單及債權(quán)人聯(lián)系方式;

　　(八)執(zhí)行案件情況說明：

　　1.當(dāng)事人基本情況;

　　2.執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的情況，輪候查封、凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)說明各順位在先的查封、凍結(jié)的具體情況，財(cái)產(chǎn)設(shè)定有質(zhì)權(quán)、抵押權(quán)等優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)說明具體情況;

　　3.執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)已處置變價(jià)的情況、執(zhí)行案款已分配情況;

　　4.被執(zhí)行人已知涉訴、涉執(zhí)債務(wù)情況匯總;

　　5.執(zhí)行費(fèi)用支付情況;

　　6.執(zhí)行案件是否存在正在審理的執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議或執(zhí)行異議之訴的說明;

　　7.執(zhí)行案件是否存在不穩(wěn)定因素的說明;

　　8.執(zhí)行案件承辦法官的聯(lián)系方式;

　　9.執(zhí)行法院或執(zhí)行部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。

　　(九)需要移送的其他材料。

　　第十五條 移送材料經(jīng)形式審查符合移送條件的，立案部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)以“破申”字作為案號。

　　移送材料不完備、內(nèi)容錯誤或者未在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息平臺的執(zhí)行移送破產(chǎn)系統(tǒng)錄入相關(guān)移送信息和執(zhí)行案件信息的，應(yīng)當(dāng)予以退回并一次性告知補(bǔ)充、補(bǔ)正、補(bǔ)錄事項(xiàng)。執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)于十日內(nèi)補(bǔ)齊、補(bǔ)正、補(bǔ)錄并重新移送。

　　三、審查程序

　　第十六條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門作出移送決定后，申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人一方有異議的，可以書面向執(zhí)行法院或執(zhí)行部門提出，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)將異議材料和案件材料一并移送受移送法院或立案部門處理。

　　案件材料移送后，申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人一方有異議的，應(yīng)直接向受移送法院或破產(chǎn)審判部門提出。

　　第十七條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門作出移送決定后、受移送法院或破產(chǎn)審判部門裁定受理前，申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人可以請求撤回申請。

　　在案件移送前請求撤回的，可以向執(zhí)行法院或執(zhí)行部門提出，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門不予移送;在案件移送后請求撤回的，應(yīng)直接向受移送法院或破產(chǎn)審判部門提出。

　　第十八條 申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人請求撤回申請的，是否準(zhǔn)許，由執(zhí)行部門裁定。準(zhǔn)許撤回的，應(yīng)當(dāng)自裁定書作出之日起五日內(nèi)送達(dá)相關(guān)執(zhí)行當(dāng)事人及執(zhí)行法院或執(zhí)行部門，并將案件材料附相關(guān)函件一并退回，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對被執(zhí)行人的執(zhí)行。

　　第十九條 執(zhí)行移送破產(chǎn)審查案件的實(shí)質(zhì)審查，由破產(chǎn)審判部門負(fù)責(zé)。實(shí)質(zhì)審查一般采取書面審查的方式，重大、疑難、復(fù)雜案件，合議庭認(rèn)為確有必要的，可以組織聽證調(diào)查。

　　對于需要聽證調(diào)查的，應(yīng)于聽證會召開三日前通知申請人、被申請人。申請人或被申請人無正當(dāng)理由不參加聽證的，不影響聽證程序的進(jìn)行。被申請人的股東、實(shí)際控制人等利害關(guān)系人申請參加聽證的，一般應(yīng)予準(zhǔn)許。

　　第二十條 破產(chǎn)審判部門經(jīng)審查認(rèn)為符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)于五日內(nèi)將受理裁定書送達(dá)申請人、被申請人，并送交執(zhí)行法院或執(zhí)行部門。

　　第二十一條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)在收到管理人通知后七日內(nèi)將已經(jīng)扣劃到賬的銀行存款、尚未分配的財(cái)產(chǎn)變價(jià)款、實(shí)際扣押的動產(chǎn)、有價(jià)證券等被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)移交破產(chǎn)管理人。

　　第二十二條 執(zhí)行法院或執(zhí)行部門決定移送后、管理人接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)前，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)確保對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)保全措施的連續(xù)性。

　　保全期限在破產(chǎn)審查期間屆滿的，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)依申請執(zhí)行人的申請，負(fù)責(zé)辦理續(xù)行保全手續(xù)。

　　第二十三條 破產(chǎn)審判部門作出不予受理裁定的，應(yīng)于五日內(nèi)將裁定書送達(dá)申請人、被申請人。申請人對裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。

　　不予受理裁定作出后，申請人超過上訴期未提起上訴的，破產(chǎn)審判部門應(yīng)當(dāng)在裁定生效后七日內(nèi)將裁定書送交執(zhí)行法院或執(zhí)行部門，并將案件材料附相關(guān)函件一并退回，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對被執(zhí)行人的執(zhí)行。

　　第二十四條 執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查實(shí)行一次移送原則。破產(chǎn)審判部門作出不予受理或駁回申請裁定后，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門和其他已知執(zhí)行法院均不得重復(fù)啟動執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查程序。但申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人可以直接向有管轄權(quán)的法院提出破產(chǎn)申請。

　　第二十五條 執(zhí)行移送破產(chǎn)審查案件的立案審查期限為三十日。破產(chǎn)審判部門應(yīng)當(dāng)自“破申”號案件立案之日起三十日內(nèi)作出是否受理的裁定。聽證調(diào)查、材料補(bǔ)正等期間不計(jì)入該審查期間。

　　第二十六條 破產(chǎn)審判部門作出受理裁定的案件，應(yīng)當(dāng)移送立案部門立“破”字號案件，“破”字號交由破產(chǎn)審判部門審理。“破”字號案件審理程序，按照《湘潭市中級人民法院破產(chǎn)案件立案規(guī)程(試行)》《湘潭中級人民法院關(guān)于推進(jìn)破產(chǎn)案件審理繁簡分流的實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條 破產(chǎn)審判部門對于“破”字號“執(zhí)轉(zhuǎn)破”案件，應(yīng)當(dāng)在指定管理人之前，對案件是否適用快速審理進(jìn)行評議，作出決定后告知當(dāng)事人和管理人。對屬于債務(wù)人無財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用等情形的破產(chǎn)案件，原則上應(yīng)當(dāng)適用快速審理方式，在規(guī)定期限內(nèi)依法終結(jié)破產(chǎn)程序。對于債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、被執(zhí)行人為中小企業(yè)的執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)清算、重整或和解的案件，也可適用快速審理方式。

　　第二十八條 破產(chǎn)審判部門經(jīng)審理發(fā)現(xiàn)符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十二條第二款規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)裁定駁回破產(chǎn)申請。

　　破產(chǎn)審判部門作出駁回申請裁定的，應(yīng)于五日內(nèi)將裁定書送達(dá)申請人、被申請人。申請人對裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。

　　第二十九條 駁回申請的裁定作出后，申請人超過上訴期未提起上訴的，破產(chǎn)審判部門應(yīng)當(dāng)在裁定生效后七日內(nèi)將裁定書送交執(zhí)行法院或執(zhí)行部門，并將案件材料附相關(guān)函件一并退回，執(zhí)行法院或執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對被執(zhí)行人的執(zhí)行。

　　裁定駁回申請的案件，管理人應(yīng)在裁定生效后七日內(nèi)將接管的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)移交執(zhí)行法院或執(zhí)行部門。

　　四、附則

　　第三十條 本市法院將執(zhí)行案件移送外地法院破產(chǎn)審查的，或外地法院將執(zhí)行案件移送本市基層法院破產(chǎn)審查的，參照本規(guī)范執(zhí)行。

　　第三十一條 本規(guī)范由本院審判委員會負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起試行。

湘潭市中級人民法院

2023年3月30日