北京市市場監(jiān)督管理局落實(shí)《市場監(jiān)管總局關(guān)于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見》的通知

京市監(jiān)發(fā)[2019]123號                2019-8-23

市價監(jiān)局，各區(qū)市場監(jiān)管局、市局各專業(yè)(直屬)分局，市局機(jī)關(guān)各處室，各稽查總隊(duì)、市商務(wù)執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)，各事業(yè)單位，各協(xié)會、學(xué)會：

　　為貫徹落實(shí)《市場監(jiān)管總局關(guān)于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見》(國市監(jiān)信〔2019〕128號)，做好撤銷冒用他人身份取得公司登記工作，切實(shí)保護(hù)廣大人民群眾合法權(quán)益，維護(hù)商事登記權(quán)威，結(jié)合市場監(jiān)管部門職能，現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下：

　　一、工作原則

　　針對未經(jīng)被冒用人同意，在公司設(shè)立、變更、備案、注銷等登記中，通過使用被冒用人身份證件或偽造其簽字等方式，以被冒用人身份辦理相關(guān)登記的行為(以下簡稱冒名登記)，各級市場監(jiān)管部門要牢固樹立以人民為中心的發(fā)展理念，想群眾之所想，急群眾之所急，在地方黨委政府的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持便捷規(guī)范高效的原則，做到審慎穩(wěn)妥、公正公開、依法履職，加強(qiáng)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，有效保護(hù)被冒用人合法權(quán)益，懲戒冒名登記行為，維護(hù)商事登記權(quán)威性和社會公共利益。

　　二、職責(zé)分工

　　(一)市市場監(jiān)管局建立撤銷冒名登記工作協(xié)調(diào)機(jī)制。市場一處負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各部門做好冒名登記撤銷工作，召集有關(guān)部門研究、會商疑難問題。注冊處負(fù)責(zé)依據(jù)撤銷登記決定書所記載的撤銷事項(xiàng)在登記注冊系統(tǒng)中進(jìn)行撤銷操作，依據(jù)相關(guān)部門提供的虛假登記責(zé)任人數(shù)據(jù)，對虛假登記責(zé)任人再次辦理登記業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格審查。法制處參與重大疑難問題會商研討。信用處負(fù)責(zé)公示相關(guān)信息、信息共享和信用聯(lián)合懲戒。檔案中心負(fù)責(zé)指導(dǎo)撤銷登記材料的檔案管理。信息中心負(fù)責(zé)為部門間信息共享和數(shù)據(jù)推送提供技術(shù)支持。各區(qū)市場監(jiān)管局應(yīng)參照市局模式建立相應(yīng)工作機(jī)制。

　　(二)撤銷冒名登記工作由作出該次登記決定的市場監(jiān)管部門(以下簡稱登記機(jī)關(guān))負(fù)責(zé)。登記機(jī)關(guān)發(fā)生過變更的，由現(xiàn)登記機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)撤銷。登記機(jī)關(guān)為市局的，由市局委托或授權(quán)屬地市場監(jiān)管部門辦理。

　　(三)各區(qū)市場監(jiān)管局企業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱企監(jiān)部門)負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理撤銷冒名登記申請，組織協(xié)調(diào)開展相關(guān)工作。企監(jiān)部門認(rèn)為需要調(diào)查的，可以指派基層所或其他部門協(xié)助開展調(diào)查。

　　三、積極做好受理工作

　　(一)被冒用人反映被冒名登記情況的，企監(jiān)部門應(yīng)按照接訴即辦的原則，認(rèn)真核驗(yàn)被冒用人本人簽字的撤銷冒名登記申請及其身份證件。被冒用人本人到場的，企監(jiān)部門應(yīng)核實(shí)其身份證原件等；本人不能到場的，應(yīng)當(dāng)通過“實(shí)名驗(yàn)證系統(tǒng)”進(jìn)行身份核驗(yàn)。同時及時做好記錄，記錄情況應(yīng)包括被冒用人姓名、身份信息、聯(lián)系方式、申請事項(xiàng)等。

　　(二)企監(jiān)部門自接到撤銷冒名登記申請(被冒用人本人不能到場的，以通過身份核驗(yàn)之日為準(zhǔn))后5個工作日內(nèi)，提出是否予以受理的意見，報主管局領(lǐng)導(dǎo)審批。同意受理的，應(yīng)向被冒用人出具《受理通知書》；不同意受理的，應(yīng)出具《不予受理通知書》。

　　四、認(rèn)真開展公示和調(diào)查

　　(一)對決定予以受理的撤銷冒名登記申請，企監(jiān)部門應(yīng)將公司涉嫌冒名登記的情況(包括冒名登記時間、冒名登記事項(xiàng)、登記機(jī)關(guān)及聯(lián)系方式等)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(以下簡稱公示系統(tǒng))和北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)(以下簡稱信用網(wǎng))向社會公示。公示期為45日。在公示期內(nèi)調(diào)查終結(jié)并作出調(diào)查結(jié)論的，終止公示。

　　(二)在公示啟動后，企監(jiān)部門或其指定的調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)通過查閱冒名登記行為涉及的檔案材料，查詢公示系統(tǒng)和信用網(wǎng)中相關(guān)部門的信用數(shù)據(jù)，對公司住所或經(jīng)營場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，詢問公司相關(guān)人員、登記代理人或利害關(guān)系人等方式，對冒名登記基本事實(shí)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查。同時，應(yīng)當(dāng)通過書面函詢或系統(tǒng)推送數(shù)據(jù)等方式，向公安、稅務(wù)、金融、人力資源社會保障等相關(guān)部門征詢關(guān)于撤銷冒名登記的意見。

　　(三)利害關(guān)系人主張與冒名登記相關(guān)的民事權(quán)利正在訴訟過程中，人民法院尚未作出判決、裁定，或者生效判決、裁定尚未執(zhí)行完畢的；或者有證據(jù)證明冒名登記涉及的股權(quán)存在爭議，各方尚未達(dá)成一致的，應(yīng)中止調(diào)查，并相應(yīng)延長公示期。

　　(四)調(diào)查過程中遇有重大或疑難情況的，應(yīng)當(dāng)及時向地方黨委政府和上級機(jī)關(guān)匯報請示。

　　五、審慎做出撤銷登記決定

　　(一)有下列情形之一的，登記機(jī)關(guān)可以作出撤銷公司登記的決定：

　　(1)經(jīng)調(diào)查認(rèn)定冒名登記基本事實(shí)清楚，或者公司和相關(guān)人員無法取得聯(lián)系或不配合調(diào)查且公示期內(nèi)無利害關(guān)系人提出異議，登記機(jī)關(guān)認(rèn)為冒名登記成立的；

　　(2)人民法院生效判決或裁定已認(rèn)定冒名登記事實(shí)的；

　　(3)其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)撤銷登記的情形。

　　(二)有下列情形之一的，登記機(jī)關(guān)可以作出不予撤銷公司登記的決定：

　　(1)有證據(jù)證明被冒用人對該次登記知情或事后曾予追認(rèn)，或者公示期內(nèi)利害關(guān)系人提出異議經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，登記機(jī)關(guān)認(rèn)為冒名登記不成立的；

　　(2)公安、稅務(wù)、金融、人力資源社會保障等相關(guān)部門出具書面意見不同意撤銷登記，或者撤銷登記可能對公共利益造成重大損害的；

　　(3)其他依法依規(guī)不應(yīng)撤銷登記的情形。

　　(三)公司在調(diào)查前已被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，不影響登記機(jī)關(guān)作出撤銷登記的決定。

　　(四)企監(jiān)部門應(yīng)在調(diào)查終結(jié)或公示期滿后5個工作日內(nèi)，根據(jù)調(diào)查結(jié)論擬定《撤銷登記(備案)決定書》或《不予撤銷登記(備案)決定書》，填寫《撤銷(不予撤銷)登記(備案)審批表》，連同調(diào)查取證材料，經(jīng)征求法制部門意見后，報業(yè)務(wù)部門主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，作出撤銷或不予撤銷登記的決定。

　　(五)企監(jiān)部門應(yīng)將《撤銷登記(備案)決定書》或《不予撤銷登記(備案)決定書》送達(dá)冒名登記的公司，依法告知相應(yīng)權(quán)利，并抄送被冒用人。在調(diào)查過程中已發(fā)現(xiàn)公司通過登記住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系的，可以直接采取公告方式送達(dá)。在送達(dá)同時，企監(jiān)部門應(yīng)將撤銷登記決定抄送登記注冊等相關(guān)部門。

　　(六)企監(jiān)部門應(yīng)將撤銷冒名登記所形成的全部材料單獨(dú)立卷，移交檔案管理部門,歸入公司登記檔案。

　　六、做好后續(xù)處理工作

　　(一)登記注冊部門收到撤銷登記決定后5個工作日內(nèi)，應(yīng)依照撤銷登記決定，在登記注冊系統(tǒng)標(biāo)注作出撤銷公司相關(guān)登記的狀態(tài)，并通過公示系統(tǒng)和信用網(wǎng)向社會公示相關(guān)撤銷信息。對虛假登記責(zé)任人再次辦理登記業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格審查。

　　(二)企監(jiān)部門負(fù)責(zé)將冒名登記的直接責(zé)任人錄入全國虛假登記責(zé)任人數(shù)據(jù)庫。對冒名取得公司變更或注銷登記，被撤銷登記的，應(yīng)按照《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》的規(guī)定，將所涉及公司列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

　　(三)信用監(jiān)管部門按照相關(guān)規(guī)定做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)公示工作，協(xié)調(diào)登記注冊等部門解除對被冒用人相關(guān)信用懲戒和市場禁入措施，并做好部門間的信息共享，及時推送相關(guān)數(shù)據(jù)信息，協(xié)助解決被冒用人無辜受限問題。

　　(四)各級市場監(jiān)管部門要在地方黨委政府的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)與公安、稅務(wù)等相關(guān)政府部門和司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合。在撤銷冒名登記工作中發(fā)現(xiàn)有違法線索的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的部門處理；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)。

　　(五)登記機(jī)關(guān)或其上級機(jī)關(guān)認(rèn)定撤銷登記的決定錯誤的，可以撤銷該決定，恢復(fù)公司原登記狀態(tài)，并通過公示系統(tǒng)和信用網(wǎng)進(jìn)行公示。

　　七、其他事項(xiàng)

　　撤銷冒用他人身份信息取得個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、非公司制企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個體工商戶等市場主體的登記，以及撤銷冒用他人身份取得公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、清算組成員等備案的，參照本通知執(zhí)行。

　　附件：撤銷冒名登記(備案)格式文本(參考樣式)(略)

北京市市場監(jiān)督管理局

2019年8月23日