2024年5月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

 

根據(jù)中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(下稱(chēng)CEPA),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱(chēng)香港證監(jiān)會(huì))確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)(下稱(chēng)考試主辦方)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱(chēng)香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購(gòu)及股份回購(gòu)規(guī)例》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無(wú)須通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

日期	科目	時(shí)間
2024年 　　5月12日 　　(星期日)	卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	13:30～15:00
	卷二《證券規(guī)例》	15:40～16:40
	卷三《衍生工具規(guī)例》
	卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
	卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
	卷十六《保薦人(代表)》
	卷十七《公司收購(gòu)及股份回購(gòu)規(guī)例》	17:20～18:20

　　考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。

　　提示:(1)考試在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行,考生須在開(kāi)考前30分鐘抵達(dá)指定考場(chǎng)完成簽到,開(kāi)考后考生將不得進(jìn)入考場(chǎng),其考試成績(jī)將被評(píng)定為缺席;(2)考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫(xiě)的有效證件參加考試,身份證過(guò)期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,其他證件一律不得入場(chǎng)。

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用

　　(一)報(bào)名交費(fèi)、退費(fèi)時(shí)間:

報(bào)名網(wǎng)址	http://xgks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm
報(bào)名時(shí)間	4月8日15時(shí)至4月24日15時(shí)
退費(fèi)時(shí)間	4月10日15時(shí)至4月28日15時(shí)

　　考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　(二)考試費(fèi)用:

　　卷一:人民幣1100元/卷

　　卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七:人民幣1300元/卷。

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:

　　1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員;或

　　2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時(shí)長(zhǎng)/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機(jī)考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷三《衍生工具規(guī)例》
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》
卷十七《公司收購(gòu)及股份回購(gòu)規(guī)例》

　　香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒(méi)有通過(guò)考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人(代表)/從事《公司收購(gòu)及股份回購(gòu)規(guī)例》的相關(guān)業(yè)務(wù)或提供意見(jiàn)人士,除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。

　　五、考試成績(jī)查詢

　　考生可于考試后約14個(gè)工作日通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績(jī)。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先啟動(dòng) (請(qǐng)勿按“建立用戶”鍵,通過(guò)“建立用戶”的新賬戶,將不能查閱考試成績(jī)及曾經(jīng)在學(xué)會(huì)之記錄)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登錄電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請(qǐng)參考《考試手冊(cè)》(附件 2)7.1。

　　六、背景資料

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下:

受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類(lèi)	證券交易
第二類(lèi)	期貨合約交易
第三類(lèi)	杠桿式外匯交易
第四類(lèi)	就證券提供意見(jiàn)
第五類(lèi)	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類(lèi)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類(lèi)	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類(lèi)	提供證券保證金融資
第九類(lèi)	提供資產(chǎn)管理
第十類(lèi)	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地證券登記類(lèi)型或 　　期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類(lèi)型	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
一般證券業(yè)務(wù) 　　(已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試)	證券交易 　　(第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù) 　　(已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試)	就證券提供意見(jiàn) 　　(第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
一般證券業(yè)務(wù) 　　(已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) 　　(第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)	期貨合約交易 　　(第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)	就期貨合約提供意見(jiàn) 　　(第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
基金執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試)	提供資產(chǎn)管理 　　(第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動(dòng)	香港證券及期貨從業(yè)員 　　資格考試
負(fù)責(zé)人員	第1類(lèi) 證券交易 　　第4類(lèi) 就證券提供意見(jiàn)	卷一及卷二
	第2類(lèi) 期貨合約交易 　　第5類(lèi) 就期貨合約提供意見(jiàn)	卷一及卷三
	第6類(lèi) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)	卷一及卷五
	第9類(lèi) 提供資產(chǎn)管理	卷一及卷六
代表	第1類(lèi) 證券交易 　　第2類(lèi) 期貨合約交易 　　第4類(lèi) 就證券提供意見(jiàn) 　　第5類(lèi) 就期貨合約提供意見(jiàn) 　　第6類(lèi) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) 　　第9類(lèi) 資產(chǎn)管理	卷一

　　資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購(gòu)及股份回購(gòu)規(guī)例》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見(jiàn)的第 6 類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)瀏覽香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語(yǔ)言后按1)

　　電子郵箱: licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　咨詢電話: 0531-66680773

　　電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn

　　七、考試教材

　　考試綱要詳見(jiàn)附件1。

　　成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本。考生可根據(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

　　此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

　　* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新�？忌�在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(行業(yè)資格欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

　　地址:香港鲗魚(yú)涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　香港總辦事處熱線(一般及考試查詢)﹕+852 3120 6100

　 深圳辦事處熱線(一般查詢)﹕+86 755 2598 1681

　　微信公眾號(hào)﹕香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　十、考試咨詢

　　如有疑問(wèn),請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見(jiàn)問(wèn)題及解答,亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

　　特此公告。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　2024年4月3日

附件下載：

附件1.考試大綱.rar

附件2.考試手冊(cè).pdf