證券業(yè)從業(yè)考試大綱《金融市場基礎知識》（2021）
第一章 金融市場體系... - 4 -
第一節(jié) 金融市場概述... - 4 -
第二節(jié) 全球金融市場... - 4 -
第二章 中國的金融體系與多層次資本市場... - 4 -
第一節(jié) 中國的金融體系... - 4 -
第二節(jié) 中國的多層次資本市場... - 4 -
第三章 證券市場主體... - 5 -
第一節(jié) 證券發(fā)行人... - 5 -
第二節(jié) 證券投資者... - 5 -
第三節(jié) 證券中介機構... - 5 -
第四節(jié) 自律性組織... - 6 -
第五節(jié) 投資者保護機構... - 6 -
第六節(jié) 證券監(jiān)管機構... - 6 -
第四章 股票... - 6 -
第一節(jié) 股票概述... - 6 -
第二節(jié) 股票發(fā)行... - 7 -
第三節(jié) 股票交易... - 7 -
第四節(jié) 股票估值... - 8 -
第五章 債券... - 8 -
第一節(jié) 債券概述... - 8 -
第二節(jié) 債券發(fā)行... - 8 -
第三節(jié) 債券交易... - 9 -
第四節(jié) 債券估值... - 9 -
第六章 證券投資基金... - 10 -
第一節(jié) 證券投資基金概述... - 10 -
第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體... - 10 -
第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易... - 10 -
第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配... - 10 -
第五節(jié) 基金的管理... - 11 -
第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露... - 11 -
第七節(jié) 私募證券投資基金... - 11 -
第七章 金融衍生工具... - 11 -
第一節(jié) 金融衍生工具概述... - 11 -
第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換... - 11 -
第三節(jié) 金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品... - 12 -
第四節(jié) 其他衍生工具簡介... - 12 -
第八章 金融風險管理... - 12 -
第一節(jié) 概述... - 12 -
第二節(jié) 金融風險管理基本框架... - 12 -
第三節(jié) 市場風險管理... - 12 -
第四節(jié) 信用風險管理... - 13 -
第五節(jié) 流動性風險管理... - 13 -
第六節(jié) 操作風險和聲譽風險管理及其它... - 13 -
第七節(jié) 我國證券公司風險管理實踐... - 13 -
掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解金融市場的重要性；掌握金融市場的功能。
掌握直接融資與間接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對金融市場的影響。
了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。
了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。
了解英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結構和金融監(jiān)管特征。
了解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。
了解金融中介機構體系的構成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構的業(yè)務；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國金融
市場的監(jiān)管架構；了解“一委一行兩會”的職責；了解金融服務實體經(jīng)濟的要求。
了解中央銀行的業(yè)務（資產(chǎn)負債表）和主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨
幣政策的傳導機制。
了解我國金融業(yè)進一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。
掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結構與意義。
熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點；熟悉全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的概念與特點；熟悉私募基金市場
、區(qū)域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的概念與特點。
了解我國設立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型和行業(yè)領域；熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標；掌握科創(chuàng)板制
度設計的創(chuàng)新點。
了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金
融機構直接融資的特點。
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者的結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉
合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容；了解證券公司業(yè)務國際化。
熟悉證券服務機構的類別；了解會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務等機構應向監(jiān)管部門備案的證券服務業(yè)務內(nèi)容；熟悉
對證券、期貨投資咨詢機構的管理；掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務；掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。
熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責。
熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
了解投服中心設立的意義；熟悉投服中心的職責與主要業(yè)務。
責、權限。
念。
掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權
等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。
了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式；了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。
熟悉股票退市制度。
掌握證券交易原則和交易規(guī)則；熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解委托指令撤銷的條件和程序；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機制；了解證券買賣中交
易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶。
熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能；了解股票價格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數(shù)；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)。
熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及組成部分；了解滬港通、深港通股票范圍及投資額度的相關規(guī)定；了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。
了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。
了解基本分析、技術分析、量化分析的概念。
熟悉貨幣的時間價值、復利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價值的因素；了解股票的絕對估值方法和相對估值方法。
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；熟悉可交換債券與可轉換債券的相同點與不同點；了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定。
熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。
掌握國際債券的定義、特征和分類；熟悉外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況。
掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的概念及分類；熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因；了解我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。
掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定；了解次級債務的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計；了解證券公司次級債券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排與非公開發(fā)行公司債券的特殊安排。
了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。
掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內(nèi)容。
了解銀行間債券市場、交易所債券市場與商業(yè)銀行柜臺交易市場的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉托管的定義及條件。
了解利率的風險結構和期限結構的概念。
證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開募集證券投資基金側袋機制的有關內(nèi)容。
熟悉我國證券投資基金的運作關系；熟悉基金投資面臨的外部風險與內(nèi)部風險；熟悉基金市場參與主體。
方式。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式；掌握不同類型基金利潤分配的原則；熟悉基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收；熟悉基金投資者（包括個人和機構）投資基金的稅收。
了解基金的投資理念與投資風格；掌握基金公司的投資管理過程；熟悉主要的基金業(yè)績評估方法。
掌握私募證券投資基金的基本規(guī)范；熟悉私募基金的募集程序與私募基金財產(chǎn)投資要求；熟悉私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求；了解私募基金的信息披露。
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握大宗商品類金融衍生品概念及其分類；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。
了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；掌握金融衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展狀況。
了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風險；了解收益互換的應用。
熟悉存托憑證與結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。
具和基本的信用衍生產(chǎn)品。
熟悉我國證券公司風險管理體系建立與發(fā)展歷程；熟悉我國證券公司風險管理基本情況。
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