組合型選擇題

1.除()情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

Ⅱ.收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券

Ⅲ.收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款

Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有()。

Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有()。

Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費用，如交易傭金

Ⅲ.堅持為客戶保密制度

Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ