關(guān)于舉辦會(huì)員單位證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的通知

各證券公司、咨詢公司、評(píng)級(jí)公司：

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情影響，強(qiáng)化穩(wěn)就業(yè)的有關(guān)要求，解決會(huì)員單位考試需求，協(xié)會(huì)擬于6月28日舉辦一次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，具體內(nèi)容通知如下：

溫馨提示：本次考試是針對(duì)會(huì)員單位在職人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，其他普通考生不能參加。

一、考試時(shí)間及內(nèi)容

(一)考試時(shí)間和科目安排

考試日期	科目
6月28日 上午一場(chǎng) 下午兩場(chǎng)	證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)(一般從業(yè)資格考試) 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(一般從業(yè)資格考試) 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)(證券分析師勝任能力考試) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(證券投資顧問(wèn)勝任能力考試)

(二)考試范圍

1、高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

測(cè)試范圍參見(jiàn)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試(2020)》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(2019)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)》(具體詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

2、一般從業(yè)資格考試

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2019)》(詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)。

3、證券分析師勝任能力考試

參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》(詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

4、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試

參考《證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱(2015)》(詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

特別提示:新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》自2020年3月1日起施行，考試大綱及教材中涉及證券法有關(guān)內(nèi)容以新修訂版為準(zhǔn)。

(三)考試地點(diǎn)

考試地點(diǎn)由各會(huì)員單位自行提供考試場(chǎng)地，其中證券公司主要是總部、分公司及一類營(yíng)業(yè)部辦公場(chǎng)所，咨詢公司和評(píng)級(jí)公司為總部和分公司。

(四)考試形式

1、高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

考試采取閉卷機(jī)考形式，測(cè)試時(shí)間為120分鐘，題型均為單項(xiàng)選擇題，共120題，滿分100分，60分及以上為合格。

2、一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為120分鐘，題型均為單項(xiàng)選擇題，共100題，滿分100分，60分及以上為合格。

3、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為180分鐘，題型均為單項(xiàng)選擇題，共120題，滿分100分，60分及以上為合格。

二、報(bào)名條件

本次考試主要面向各會(huì)員單位在職人員。具體要求如下：

(一)一般從業(yè)資格考試

1、報(bào)名截止日年滿18周歲；

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。

三、報(bào)名及測(cè)試流程

(一)各會(huì)員單位在收到通知之日起至6月15日17：00填報(bào)單位報(bào)名表、考點(diǎn)信息表及承諾書，加蓋單位公章后上交到協(xié)會(huì)考試組織部。

(二)考生個(gè)人在6月18日17：00前在系統(tǒng)中完成注冊(cè)報(bào)名程序，考試費(fèi)為每科次61元。

(三)考生報(bào)名成功后，須在6月22-24日完成考試模擬測(cè)試(流程測(cè)試)，經(jīng)提示后如仍未完成測(cè)試，考試期間出現(xiàn)問(wèn)題，影響考試順利進(jìn)行，責(zé)任由考生自負(fù)。

參與考試的會(huì)員單位(公司)，須在6月22-24日完成系統(tǒng)模擬測(cè)試(設(shè)備測(cè)試)，經(jīng)提示后如仍未完成測(cè)試，考試期間出現(xiàn)系統(tǒng)、設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)異常影響考試順利進(jìn)行的，責(zé)任自負(fù)。

(四)考生可在考試日前一周登錄指定鏈接打印準(zhǔn)考證。

四、其他

(一)本次參加考試的考生需要在報(bào)名系統(tǒng)中提交一張近期免冠證件照片(無(wú)修飾)，照片要求詳見(jiàn)系統(tǒng)使用手冊(cè)。

(二)參與考試的會(huì)員單位須為公司設(shè)定的每個(gè)考場(chǎng)配備至少一名工作人員用于系統(tǒng)安裝測(cè)試、考試過(guò)程中提供監(jiān)考以及技術(shù)支持。為方便后續(xù)的交流溝通，提供支持的人員需要按提示加入?yún)f(xié)會(huì)事先建立好的QQ群。

(三)考試期間，請(qǐng)?jiān)O(shè)置考點(diǎn)的會(huì)員單位為考生安排有效安全間隔距離的座位，要求考生全程佩戴口罩，同時(shí)請(qǐng)公司安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。如有疑問(wèn)，可通過(guò)撥打服務(wù)電話010-66575797咨詢。

特此通知。

附件1：?jiǎn)挝粓?bào)名表

附件2：考點(diǎn)信息表

附件3：系統(tǒng)使用手冊(cè)

附件4：公司承諾書

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2020年6月8日