證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)和專業(yè)資格。其中一般從業(yè)兩科通過,即可獲得從業(yè)資格,一經(jīng)注冊可從事一般證券業(yè)務(wù)。專業(yè)資格可根據(jù)自身需要報(bào)考一科或者多科,但是執(zhí)業(yè)注冊時(shí)只能注冊一個(gè)崗位。
一般從業(yè)考試科目:《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》?忌梢愿鶕(jù)自己的需求來選擇報(bào)考。這兩門科目報(bào)考沒有限制,考生可以只參考一科,也可以同時(shí)報(bào)考兩科,也可以在不同的地點(diǎn)考。
專業(yè)資格考試科目:證券分析師的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、保薦代表人的《投資銀行業(yè)務(wù)》
以上考試科目信息來源2020年3月證券從業(yè)資格考試公告,受疫情影響,3月份證券考試報(bào)名已延期,截止到今日,中國證券業(yè)協(xié)會仍沒有確定2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。
獲得一般證券業(yè)務(wù)資格后可以從事的崗位包括:
(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
當(dāng)然,現(xiàn)在證券考試制度改革后,所有從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)至少都需要獲得證券入門資格。其他更加專業(yè)的崗位如:證券分析師、保薦代表人、證券投資顧問等還需要參加考試獲得相應(yīng)的專業(yè)資格;高管人員參加考試獲得相應(yīng)的管理資質(zhì)。