上海破產(chǎn)法庭關(guān)于探索破產(chǎn)衍生糾紛訴源治理 積極引導(dǎo)示范訴訟的工作方案(試行)

　　為深入貫徹《關(guān)于加強(qiáng)訴源治理推動(dòng)矛盾糾紛源頭化解的意見》，探索破產(chǎn)程序衍生訴訟源頭治理，加強(qiáng)前端化解，創(chuàng)新破產(chǎn)審判工作方法，進(jìn)一步提升破產(chǎn)辦理質(zhì)效，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于深化人民法院一站式多元解紛機(jī)制建設(shè) 推動(dòng)矛盾糾紛源頭化解的實(shí)施意見》、上海市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《上海市促進(jìn)多元化解矛盾糾紛條例》等上級精神，結(jié)合破產(chǎn)案件審理實(shí)際，制定本工作方案。

　　一、【指導(dǎo)思想】堅(jiān)持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，抓前端、治未病，加強(qiáng)源頭治理、前端化解、關(guān)口把控，提倡“少訴”“慎訴”理念，探索創(chuàng)新破產(chǎn)衍生糾紛源頭減量的方法路徑，優(yōu)化司法資源配置，有效提升破產(chǎn)程序衍生糾紛化解成效。

　　二、【基本原則】破產(chǎn)案件合議庭依法督導(dǎo)管理人遵循以下原則開展破產(chǎn)衍生糾紛化解工作：

　　(一)平等保護(hù)原則，統(tǒng)一處理系列性、群體性糾紛的標(biāo)準(zhǔn)，平等保護(hù)同類型糾紛當(dāng)事人的合法權(quán)益;

　　(二)高效處置原則，充分發(fā)揮破產(chǎn)程序一攬子集中清理債權(quán)債務(wù)功能，以“訴訟一個(gè)、解決一片”為目標(biāo)，統(tǒng)籌解決系列性、群體性衍生糾紛，促進(jìn)破產(chǎn)程序效率顯著提升。

　　(三)降低程序成本原則，發(fā)揮司法裁判示范引領(lǐng)作用，避免同類型糾紛產(chǎn)生眾多衍生訴訟，降低破產(chǎn)程序和衍生訴訟處理成本以及當(dāng)事人訴訟成本。

　　(四)公開透明原則，充分保障債權(quán)人、所涉糾紛當(dāng)事人的知情權(quán)，管理人向其全面、及時(shí)公開披露適用本工作方案的相關(guān)信息。

　　(五)管理人勤勉履職原則，注重全局意識(shí)，積極妥善高效化解群體糾紛。

　　三、【適用情形】對于同一破產(chǎn)案件中具有共通事實(shí)和相同爭點(diǎn)的系列性、群體性破產(chǎn)衍生糾紛，爭議確有必要通過訴訟解決的，可選取具有代表性的糾紛先行提起示范訴訟，確定示范標(biāo)準(zhǔn)后，努力以非訴訟方式化解同類糾紛。

　　四、【申請適用】破產(chǎn)案件合議庭指導(dǎo)管理人及時(shí)書面申請適用示范訴訟工作方案。申請書應(yīng)當(dāng)包含糾紛數(shù)量、基礎(chǔ)法律關(guān)系、共通事實(shí)、相同爭點(diǎn)、訴訟必要性、訴求目的等內(nèi)容。

　　破產(chǎn)案件合議庭加強(qiáng)對管理人債權(quán)審查等履職工作的督導(dǎo)。

　　五、【選定因素】破產(chǎn)案件合議庭應(yīng)指導(dǎo)管理人選定示范案件。在選定示范案件過程中，管理人應(yīng)以上述第二條原則，積極引導(dǎo)并充分聽取所涉糾紛當(dāng)事人的意見。

　　選定示范案件時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考量以下因素：

　　(一)糾紛具有代表性;

　　(二)訴訟成本相對較低;

　　(三)訴訟開展相對便利;

　　(四)證據(jù)相對完整、充分;

　　(五)當(dāng)事人配合意愿積極且具有較強(qiáng)訴訟能力。

　　一個(gè)示范案件無法涵蓋全部共通爭點(diǎn)的，可酌情增加示范案件數(shù)量。

　　六、【流程規(guī)范】管理人為選取示范案件聽取所涉糾紛當(dāng)事人意見時(shí)，應(yīng)以談話筆錄、簽署協(xié)議、錄音錄像等方式固定當(dāng)事人意見。選定結(jié)果應(yīng)當(dāng)記錄在卷。

　　七、【方案報(bào)告】管理人在破產(chǎn)案件合議庭督導(dǎo)下開展示范訴訟，所制定的示范訴訟方案應(yīng)當(dāng)報(bào)請破產(chǎn)案件合議庭審核。

　　管理人制定的示范訴訟方案應(yīng)當(dāng)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人會(huì)議以及書面告知所涉糾紛全部當(dāng)事人。示范訴訟方案包含同類糾紛范圍、示范案件選定過程及結(jié)果、示范訴訟目的和效果等。

　　八、【權(quán)利保障】示范案件審理期間，管理人應(yīng)主動(dòng)溝通同類糾紛當(dāng)事人，及時(shí)通報(bào)示范訴訟審理進(jìn)展，并注意聽取匯總意見，做好記錄;積極引導(dǎo)同類糾紛當(dāng)事人暫緩處理。

　　九、【工作銜接】貫徹《上海法院關(guān)于推進(jìn)四級法院審級職能定位改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》意見，加強(qiáng)示范案件快立快審會(huì)商，破產(chǎn)案件與衍生訴訟的審判組織及時(shí)溝通示范訴訟的作用目的，保障實(shí)現(xiàn)示范訴訟判決對同類糾紛的示范效果。

　　十、【結(jié)果通報(bào)】管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向破產(chǎn)案件合議庭報(bào)告示范案件裁判結(jié)果，破產(chǎn)案件合議庭應(yīng)就管理人擬定的同類糾紛擬處意見予以指導(dǎo)。

　　管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將示范案件裁判結(jié)果和同類糾紛處理意見通報(bào)債權(quán)人會(huì)議、書面告知所涉糾紛全部當(dāng)事人。

　　十一、【示范引導(dǎo)】管理人參照示范案件生效裁判所認(rèn)定的共通事實(shí)和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，遵循上述第二條原則，從權(quán)利主張成本、效率和便利度等方面積極引導(dǎo)同類糾紛當(dāng)事人通過非訴方式解決糾紛，避免產(chǎn)生新的衍生訴訟。

　　十二、【總結(jié)優(yōu)化】不斷總結(jié)工作方案實(shí)施經(jīng)驗(yàn)效果，優(yōu)化形成破產(chǎn)衍生訴訟訴源治理工作機(jī)制。

上海破產(chǎn)法庭

2023年9月1日