上海破產(chǎn)法庭管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)辦法(試行)

　　為促進(jìn)管理人依法忠實(shí)勤勉履職，進(jìn)一步提高辦理破產(chǎn)質(zhì)效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及司法解釋、最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》、上海市高級(jí)人民法院《上海法院企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作職責(zé)指引》《上海市破產(chǎn)管理人分級(jí)管理辦法(試行)》《指定企業(yè)破產(chǎn)案件管理人辦法(修訂)》等規(guī)定，在總結(jié)已有管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定本辦法。

　　一、【適用范圍】本辦法所稱(chēng)管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)，是指上海破產(chǎn)法庭對(duì)審理的破產(chǎn)案件的管理人個(gè)案履職情況開(kāi)展評(píng)價(jià)。

　　二、【評(píng)價(jià)原則】管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)工作貫徹公正、公平、公開(kāi)的原則，對(duì)管理人辦理破產(chǎn)質(zhì)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以促進(jìn)管理人依法勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)。

　　三、【評(píng)價(jià)內(nèi)容】評(píng)價(jià)內(nèi)容為管理人執(zhí)行職務(wù)的各項(xiàng)具體工作績(jī)效，分為基礎(chǔ)評(píng)價(jià)和附加評(píng)價(jià)兩部分內(nèi)容。

　　基礎(chǔ)評(píng)價(jià)，包括忠實(shí)、勤勉和團(tuán)隊(duì)三方面指標(biāo)。

　　附加評(píng)價(jià)，根據(jù)個(gè)案情況評(píng)價(jià)影響辦理破產(chǎn)效率和成本、及法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的重要履職工作。

　　四、【忠實(shí)評(píng)價(jià)】按照以下項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理人依法依規(guī)、公正履職情況：

　　(一)有無(wú)擅自挪用債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的情形;

　　(二)有無(wú)利用管理人身份進(jìn)行利益輸送，為自己或他人謀取不正當(dāng)利益的情形;

　　(三)有無(wú)隱瞞與本案有利害關(guān)系等不宜擔(dān)任管理人，應(yīng)回避而未回避的情形;

　　(四)有無(wú)其他嚴(yán)重違法違紀(jì)，損害債權(quán)人利益的情形。

　　五、【勤勉評(píng)價(jià)】按照以下項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理人勤勉履職情況：

　　(一)及時(shí)向法院報(bào)送團(tuán)隊(duì)成員名單;

　　(二)依照《履職要求告知書(shū)》的要求主動(dòng)向法院報(bào)告工作并接受監(jiān)督;

　　(三)及時(shí)接受債權(quán)申報(bào)及債權(quán)審查;

　　(四)積極保障知情權(quán)、異議權(quán)等債權(quán)人各項(xiàng)參與破產(chǎn)程序的權(quán)利;

　　(五)全面調(diào)查債務(wù)人相關(guān)人員下落及財(cái)產(chǎn)狀況;

　　(六)妥善接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料;

　　(七)積極清收債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，依法行使破產(chǎn)撤銷(xiāo)權(quán);

　　(八)妥善決定債務(wù)人內(nèi)部管理事務(wù)、債務(wù)人日常開(kāi)支和其他必要開(kāi)支;

　　(九)妥善決定繼續(xù)營(yíng)業(yè)，決定繼續(xù)履行未履行完畢的合同;

　　(十)及時(shí)開(kāi)展審計(jì)、鑒定、評(píng)估工作;

　　(十一)依法盡責(zé)管理和處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，重大財(cái)產(chǎn)處置提請(qǐng)債權(quán)人會(huì)議逐項(xiàng)表決;

　　(十二)及時(shí)依法分配破產(chǎn)財(cái)產(chǎn);

　　(十三)及時(shí)籌備召開(kāi)債權(quán)人會(huì)議;

　　(十四)積極代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;

　　(十五)及時(shí)清理分支機(jī)構(gòu)及對(duì)外投資;

　　(十六)積極應(yīng)用信息技術(shù)開(kāi)展工作;

　　(十七)及時(shí)依法完成注銷(xiāo)登記、追加分配等程序終結(jié)后事務(wù);

　　(十八)積極開(kāi)展重整投資招募;

　　(十九)盡責(zé)制定重整計(jì)劃草案;

　　(二十)盡責(zé)監(jiān)督重整計(jì)劃執(zhí)行;

　　(二十一)盡責(zé)協(xié)助制定和解協(xié)議草案;

　　(二十二)盡責(zé)監(jiān)督和解協(xié)議執(zhí)行。

　　六、【團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)】按照以下項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理人的團(tuán)隊(duì)管理能力和專(zhuān)業(yè)水平：

　　(一)團(tuán)隊(duì)配置與案件實(shí)際履職情況相匹配;

　　(二)團(tuán)隊(duì)成員的穩(wěn)定性和協(xié)作性;

　　(三)內(nèi)部管理制度的運(yùn)行;

　　(四)團(tuán)隊(duì)整體專(zhuān)業(yè)水平。

　　七、【附加評(píng)價(jià)】根據(jù)個(gè)案特點(diǎn)作以下附加評(píng)價(jià)：

　　(一)辦理破產(chǎn)效率;

　　(二)環(huán)境債權(quán)清償與生態(tài)環(huán)境修復(fù)救濟(jì);

　　(三)跨境破產(chǎn)辦理;

　　(四)程序內(nèi)融資;

　　(五)擔(dān)保債權(quán)的依法保護(hù);

　　(六)化解矛盾成效;

　　(七)其他可予附加評(píng)價(jià)的情形。

　　八、【評(píng)價(jià)等級(jí)】個(gè)案履職評(píng)價(jià)采取分項(xiàng)等級(jí)評(píng)價(jià)方法。

　　評(píng)價(jià)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、稱(chēng)職和不稱(chēng)職四個(gè)等級(jí)。

　　評(píng)價(jià)忠實(shí)指標(biāo)時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人存在第四條任何一種情形的，實(shí)行一票否決，個(gè)案履職評(píng)價(jià)的結(jié)果等級(jí)為不稱(chēng)職。

　　九、【評(píng)價(jià)流程】合議庭負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)評(píng)價(jià)和附加評(píng)價(jià)項(xiàng)目作出分項(xiàng)評(píng)價(jià)。合議庭需綜合考量當(dāng)事人對(duì)管理人的表?yè)P(yáng)、投訴及其管理人說(shuō)明，以及當(dāng)事人問(wèn)卷等方式，了解對(duì)管理人履職的滿(mǎn)意度。

　　合議庭在前款評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，評(píng)定個(gè)案履職評(píng)價(jià)的結(jié)果等級(jí)，及時(shí)告知管理人。管理人對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果等級(jí)有異議的，可于五日內(nèi)請(qǐng)求合議庭予以答復(fù)。管理人對(duì)答復(fù)意見(jiàn)仍有異議的，可向上海市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)遞交書(shū)面材料請(qǐng)求法院復(fù)核，法院復(fù)核后應(yīng)以書(shū)面形式予以反饋。

　　十、【評(píng)價(jià)時(shí)間】合議庭應(yīng)在確定管理人報(bào)酬或管理人終止執(zhí)行職務(wù)時(shí)，依照本辦法評(píng)價(jià)管理人個(gè)案履職情況。評(píng)價(jià)后管理人進(jìn)行追加分配、注銷(xiāo)登記、監(jiān)督重整計(jì)劃執(zhí)行、監(jiān)督和解計(jì)劃執(zhí)行等工作的，適時(shí)補(bǔ)充評(píng)價(jià)。

　　依法決定更換管理人的，應(yīng)同時(shí)對(duì)被更換的管理人作出評(píng)價(jià)。

　　十一、【結(jié)果運(yùn)用】個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為合議庭確定管理人報(bào)酬的參考因素，也是今后選任管理人、評(píng)選優(yōu)秀履職案例的重要參考。

　　管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果匯總后報(bào)上海市高級(jí)人民法院，供管理人名冊(cè)調(diào)整參考。

　　管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果匯總后抄送上海市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)。

　　十二、【結(jié)果存檔】管理人個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)一并存入相應(yīng)破產(chǎn)案卷。

　　十三、【附則】本辦法由上海市第三中級(jí)人民法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　本辦法自發(fā)布之日起試行。

上海破產(chǎn)法庭

2023年9月5日