上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則[2022年1月修訂]》的通知

上證發(fā)[2022]1號(hào)           2022-1-7

各市場(chǎng)參與人：

　　為深入貫徹落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，提升上市公司自律監(jiān)管規(guī)則友好度，增強(qiáng)市場(chǎng)主體獲得感，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)對(duì)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1月修訂)》(詳見(jiàn)附件)已經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

　　本所此前發(fā)布的《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》(上證發(fā)〔2020〕100號(hào))、《關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新〈證券法〉做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》(上證發(fā)〔2020〕9號(hào))和《上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法(2020年12月修訂)》(上證發(fā)〔2020〕102號(hào))同時(shí)廢止。關(guān)于上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示、終止上市等事宜的過(guò)渡期安排仍按照《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)>的通知》和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　特此通知。

上海證券交易所

二〇二二年一月七日

　　相關(guān)附件：上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1月修訂).docx

　　附件

上海證券交易所股票上市規(guī)則

　　(1998年1月實(shí)施 2000年5月第一次修訂 2001年6月第二次修訂 2002年2月第三次修訂 2004年12月第四次修訂 2006年5月第五次修訂 2008年9月第六次修訂 2012年7月第七次修訂 2013年12月第八次修訂 2014年10月第九次修訂 2018年4月第十次修訂 2018年6月第十一次修訂 2018年11月第十二次修訂 2019年4月第十三次修訂 2020年12月第十四次修訂 2022年1月第十五次修訂)

　　目 錄

　　第一章 總 則

　　第二章 信息披露的基本原則和一般規(guī)定

　　第一節(jié) 基本原則

　　第二節(jié) 一般規(guī)定

　　第三節(jié) 信息披露管理制度

　　第三章 股票及其衍生品種的上市與變動(dòng)管理

　　第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票上市

　　第二節(jié) 上市公司股票及其衍生品種的發(fā)行與上市

　　第三節(jié) 股票及其衍生品種解除限售

　　第四節(jié) 股票及其衍生品種變動(dòng)管理

　　第四章 公司治理

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第二節(jié) 股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　第三節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　第四節(jié) 董事會(huì)秘書(shū)

　　第五節(jié) 控股股東和實(shí)際控制人

　　第五章 定期報(bào)告

　　第一節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)

　　第二節(jié) 年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告

　　第三節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　第六章 應(yīng)當(dāng)披露的交易

　　第一節(jié) 重大交易

　　第二節(jié) 日常交易

　　第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易

　　第七章 應(yīng)當(dāng)披露的其他重大事項(xiàng)

　　第一節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清

　　第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)

　　第三節(jié) 合并、分立、分拆

　　第四節(jié) 重大訴訟和仲裁

　　第五節(jié) 破產(chǎn)事項(xiàng)

　　第六節(jié) 會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更及資產(chǎn)減值

　　第七節(jié) 其他

　　第八章 停牌與復(fù)牌

　　第九章 退市與風(fēng)險(xiǎn)警示

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第二節(jié) 交易類強(qiáng)制退市

　　第三節(jié) 財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市

　　第四節(jié) 規(guī)范類強(qiáng)制退市

　　第五節(jié) 重大違法類強(qiáng)制退市

　　第六節(jié) 退市整理期

　　第七節(jié) 主動(dòng)退市

　　第八節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示

　　第十章 重新上市

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第二節(jié) 重新上市申請(qǐng)

　　第三節(jié) 重新上市審核

　　第四節(jié) 重新上市安排

　　第十一章 境內(nèi)外事務(wù)協(xié)調(diào)

　　第十二章 中介機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第二節(jié) 保薦人

　　第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　第四節(jié) 其他中介機(jī)構(gòu)

　　第十三章 日常監(jiān)管和違規(guī)處理

　　第一節(jié) 日常監(jiān)管

　　第二節(jié) 違規(guī)處理

　　第十四章 申請(qǐng)復(fù)核

　　第十五章 釋義

　　第十六章 附則

　　第一章 總 則

　　1.1 為規(guī)范股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券(以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)換公司債券)及其他衍生品種(以下統(tǒng)稱股票及其衍生品種)的上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《證券交易所管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱法律法規(guī))以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

　　1.2 在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)主板上市的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事宜，適用本規(guī)則。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))和本所對(duì)境外公司的股票、存托憑證及其他衍生品種在本所的上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　1.3 發(fā)行人申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所上市的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他事項(xiàng)。

　　1.4發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人，收購(gòu)人及其他權(quán)益變動(dòng)主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對(duì)上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　1.5 本所根據(jù)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和上市協(xié)議、聲明與承諾，對(duì)本規(guī)則第1.4條規(guī)定的主體進(jìn)行自律監(jiān)管。