科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第6號——業(yè)務(wù)操作事項

2022-01-13 14:22 來源：中國會計網(wǎng)

　　第一條為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱本所)科創(chuàng)板上市公司(以下簡稱上市公司)和相關(guān)信息披露義務(wù)人的業(yè)務(wù)操作事項，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

　　第二條本指南適用于上市公司業(yè)務(wù)操作事項的申請辦理。上市公司業(yè)務(wù)操作是指在信息披露過程中，經(jīng)上市公司申請，需由本所予以辦理的業(yè)務(wù)。

　　第三條上市公司業(yè)務(wù)操作事項主要包括兩類，一是股東大會、權(quán)益分派等需要使用本所提供的公告軟件編制并提交XBRL實例文檔的事項;二是股份上市、超額配售選擇權(quán)、停復牌、要約收購、現(xiàn)金選擇權(quán)、債券類等需要向本所申請辦理的其他事項。

　　第四條上市公司信息披露涉及本指南附件事項，通過本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)操作的，應準確選擇并登記公告類別，按照本指南附件編制公告，并填寫相應的業(yè)務(wù)申請表。

　　業(yè)務(wù)申請表應與公告等信息披露申請文件一同提交。

　　第五條上市公司作為業(yè)務(wù)操作的申請人，是業(yè)務(wù)操作的第一責任人，應當保證業(yè)務(wù)操作申請內(nèi)容的真實、準確和完整。

　　上市公司應當根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，完整填寫并提交業(yè)務(wù)操作申請及相應的備查文件，并及時關(guān)注業(yè)務(wù)操作申請的辦理進程和相關(guān)的反饋意見。因業(yè)務(wù)申請內(nèi)容錯誤或遺漏，或未按要求及時查看核對操作反饋結(jié)果，導致業(yè)務(wù)操作差錯的，相應責任由上市公司自行承擔。

　　第六條本所將根據(jù)業(yè)務(wù)操作事項的申請辦理需要，適時修訂本指南及附件內(nèi)容。

　　第七條本指南由本所負責解釋。

　　第八條本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件：1-31【點擊下載】

　　1.科創(chuàng)板上市公司召開股東大會通知

　　2.科創(chuàng)板上市公司股東大會決議

　　3.科創(chuàng)板上市公司股東大會延期

　　4.科創(chuàng)板上市公司股東大會取消議案

　　5.科創(chuàng)板上市公司取消股東大會

　　6.科創(chuàng)板上市公司股東大會增加臨時提案

　　7.科創(chuàng)板上市公司監(jiān)事會或股東自行召集股東大會

　　8.科創(chuàng)板上市公司股東大會更正補充