上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)（試行）》的通知

滬市監(jiān)規(guī)范[2020]5號                                  2020-01-16

市藥品監(jiān)督管理局，市知識產(chǎn)權(quán)局，各區(qū)市場監(jiān)管局，市局各處室、執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場分局：

　　為了規(guī)范本市市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于市場監(jiān)督管理部門正確行使行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《上海市人民政府關(guān)于建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，我局制定了《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

上海市市場監(jiān)督管理局

2020年1月16日

上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定

　　第一條（目的和依據(jù)）

　　為了規(guī)范本市市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《市場監(jiān)管總局關(guān)于市場監(jiān)督管理部門正確行使行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《上海市人民政府關(guān)于建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市市場監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條（適用范圍）

　　本市各級市場監(jiān)督管理部門及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰裁量時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

　　國家市場監(jiān)督管理總局、國家藥品監(jiān)督管理局、國家知識產(chǎn)權(quán)局對具體違法行為的行政處罰裁量基準(zhǔn)有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條（行政處罰裁量基準(zhǔn)定義）

　　行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指市場監(jiān)督管理部門結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四條（適用原則）

　　本市市場監(jiān)督管理部門適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法原則、過罰相當(dāng)原則、處罰與教育相結(jié)合原則、綜合裁量原則。

　　第五條（裁量基準(zhǔn)模式及裁量因素）

　　本市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)將主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，采用劃分裁量階次模式。

　　根據(jù)不同違法行為的特點(diǎn)，綜合考慮違法行為風(fēng)險(xiǎn)性、持續(xù)情況、危害程度、危害后果和社會影響程度等事實(shí)和因素。

　　第六條（裁量等級）

　　行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個(gè)等級。

　　不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。

　　從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30％部分。

　　一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30％至70％部分。

　　從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較高的30％部分。

　　第七條（行政處罰種類的輕重程度）

　　在常用的行政處罰種類中，警告是較輕的行政處罰種類；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照是較重的行政處罰種類；罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物的輕重程度介于兩者之間。

　　第八條（應(yīng)當(dāng)不予行政處罰情形）

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　�。ㄒ唬┎粷M十四周歲的人有違法行為的；

　�。ǘ�）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

　�。ㄈ�）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

　�。ㄋ模┏�法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

　�。ㄎ澹┢渌�依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　第九條（應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰情形）

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　�。ㄒ唬┮褲M十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

　　（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（三）受他人脅迫實(shí)施違法行為的；

　�。ㄋ模┡浜鲜袌霰O(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

　�。ㄎ澹┢渌麘�(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十條（可以從輕或者減輕行政處罰情形）

　　有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　�。ㄒ唬┓e極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

　�。ǘ�）違法行為輕微，社會危害性較小的；

　�。ㄈ�）受他人誘騙實(shí)施違法行為的；

　�。ㄋ模┰诠餐�違法行為中起次要或者輔助作用的；

　　（五）當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的；

　�。�六）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

　�。ㄆ撸┢渌�依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十一條（可以從重行政處罰情形）

　　有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

　�。ㄒ唬┻`法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

　　（二）在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全事件期間實(shí)施違法行為的；

　�。ㄈ�）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　�。ㄋ模┮蛲�一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

　�。ㄎ澹┳璧K或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

　�。�六）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場監(jiān)管部門已依法對上述行為進(jìn)行處罰的除外；

　�。ㄆ撸﹤卧�、隱匿、毀滅證據(jù)的；

　�。ò耍┢渌�依法可以從重行政處罰的。

　　第十二條（應(yīng)當(dāng)一般行政處罰情形）

　　違法行為人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般行政處罰。

　　第十三條（綜合裁量情形）

　　違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考量，根據(jù)主要情節(jié)作出裁量決定。

　　對于事關(guān)人民群眾身體健康、生命安全等的違法行為，實(shí)行最嚴(yán)厲的處罰。

　　第十四條（罰款的裁量標(biāo)準(zhǔn)）

　　對法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰的，罰款數(shù)額（倍數(shù)）按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外：

　　以最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）與最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）的差值為基準(zhǔn)值。減輕處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）以下確定（不含本數(shù)）；從輕處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）上浮基準(zhǔn)值的30％幅度內(nèi)確定（含本數(shù)）；一般處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）上浮基準(zhǔn)值的30％至70％幅度內(nèi)確定（不含本數(shù)）；從重處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）在最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）下浮基準(zhǔn)值的30％幅度內(nèi)確定（含本數(shù)）。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）的，最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）以零計(jì)算。

　　第十五條（制定裁量基準(zhǔn)）

　　市市場監(jiān)督管理局對法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及市場監(jiān)管行政處罰裁量的內(nèi)容進(jìn)行梳理，區(qū)分從輕、一般、從重行政處罰情形，制定《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》；并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化和本市市場監(jiān)管行政執(zhí)法實(shí)際，適時(shí)對《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》進(jìn)行評估、修訂。

　　第十六條（同時(shí)適用）

　　在行使行政處罰裁量時(shí)，同時(shí)適用本規(guī)定和《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》。

　　對于不予行政處罰情形，同時(shí)適用本市《市場輕微違法違規(guī)經(jīng)營行為免罰清單》的規(guī)定。

　　第十七條（證據(jù)采集）

　　市場監(jiān)管執(zhí)法辦案人員在案件調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的裁量因素和情形，依法、全面、客觀收集相關(guān)證據(jù)。

　　第十八條（說理依據(jù)）

　　本規(guī)定及《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》可以作為行政處罰決定說理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)，不得在行政處罰告知書、決定書中援引。

　　第十九條（解釋權(quán)）

　　本規(guī)定由上海市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條（施行日期）

　　本規(guī)定自2020年2月1日起施行。原上海市工商行政管理局發(fā)布的《關(guān)于違反〈廣告法〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》《關(guān)于修改〈上海市工商行政管理局關(guān)于侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為行政處罰裁量基準(zhǔn)〉的通知》、原上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布的《關(guān)于違反〈產(chǎn)品質(zhì)量法〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》《關(guān)于違反〈計(jì)量法實(shí)施細(xì)則〉和〈標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》《關(guān)于違反〈特種設(shè)備安全法〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》《關(guān)于違反〈認(rèn)證認(rèn)可條例〉行政處罰裁量基準(zhǔn)》、原上海市食品藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的《上海市食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰裁量適用規(guī)定》《食品行政處罰裁量指南（一）—（十一）》等有關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)的文件同時(shí)廢止。