青島市人民政府關(guān)于印發(fā)青島市進(jìn)一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施的通知

青政發(fā)〔2023〕7號(hào)            2023-05-25

各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

　　現(xiàn)將修訂后的《青島市進(jìn)一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。本政策措施自發(fā)布之日起施行，2021年7月1日印發(fā)的《青島市進(jìn)一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施》(青政發(fā)〔2021〕14號(hào))同時(shí)廢止。

青島市人民政府

2023年5月25日

青島市進(jìn)一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施

　　為進(jìn)一步支持創(chuàng)投風(fēng)投中心建設(shè)，全面優(yōu)化我市創(chuàng)投風(fēng)投營(yíng)商環(huán)境，加快聚集優(yōu)質(zhì)創(chuàng)投風(fēng)投資源，推動(dòng)我市創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)規(guī)范健康高質(zhì)量發(fā)展，制定本政策措施。

　　一、加快市場(chǎng)主體聚集發(fā)展

　　(一)大力培育創(chuàng)投風(fēng)投市場(chǎng)主體。面向國(guó)內(nèi)外創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)開展招商工作，采用市場(chǎng)化招商方式，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等平臺(tái)作用，建立招商跟蹤對(duì)接機(jī)制，引進(jìn)一批投資規(guī)模大、管理規(guī)范、影響力強(qiáng)的品牌創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)行業(yè)骨干企業(yè)、創(chuàng)業(yè)孵化器、產(chǎn)業(yè)(技術(shù))創(chuàng)新中心等相關(guān)主體發(fā)起和參與設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)和專業(yè)規(guī)范的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)與創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)緊密互動(dòng)、合作發(fā)展。鼓勵(lì)證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。支持我市私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人通過(guò)上市、并購(gòu)重組等方式做優(yōu)做強(qiáng)，參照我市促進(jìn)企業(yè)上市有關(guān)政策予以獎(jiǎng)補(bǔ)。

　　(二)鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)落戶發(fā)展。對(duì)新注冊(cè)或增資且完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)(含私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，下同)，其實(shí)繳資金(實(shí)收資本)或新增實(shí)繳資金(實(shí)收資本)達(dá)到2億元以上(含2億元)且符合一定條件的，按照實(shí)繳資金(實(shí)收資本)或新增實(shí)繳資金(實(shí)收資本)的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高2000萬(wàn)元。實(shí)繳資金或?qū)嵤召Y本達(dá)到100億元以上的特大型創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，給予5000萬(wàn)元(含按照上述政策已獲得獎(jiǎng)勵(lì)金額)獎(jiǎng)勵(lì)。同一私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人在管的基金符合一定條件的，實(shí)繳資金可合并計(jì)算。

　　(三)鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)。對(duì)符合一定條件的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實(shí)際管理規(guī)模達(dá)到100億元(含100億元)以上的，給予一次性100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)符合一定條件的私募證券投資基金管理人，實(shí)際管理規(guī)模達(dá)到50億元(含50億元)以上的，給予一次性50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)其他具有重大意義和作用的機(jī)構(gòu)，經(jīng)市政府研究給予專門獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在我市有實(shí)際運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和常駐辦公人員的機(jī)構(gòu)，由落戶地區(qū)(市)政府提供辦公場(chǎng)所。

　　二、促進(jìn)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)對(duì)接

　　(四)完善創(chuàng)投風(fēng)投與項(xiàng)目路演常態(tài)化對(duì)接機(jī)制。搭建多種形式、經(jīng)常性的路演對(duì)接平臺(tái)。依法支持青島創(chuàng)投資本公共平臺(tái)、青島資本市場(chǎng)服務(wù)基地、藍(lán)海股權(quán)交易中心、青島生產(chǎn)力促進(jìn)中心、青島人才賦能中心等開展常態(tài)化的路演對(duì)接活動(dòng)。鼓勵(lì)各區(qū)(市)、功能區(qū)建設(shè)具有自身特色優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目路演平臺(tái)。鼓勵(lì)實(shí)體企業(yè)積極參加路演，吸引青島以外項(xiàng)目來(lái)我市路演。建立國(guó)際國(guó)內(nèi)高等院校、科研院所的科研成果跟蹤對(duì)接機(jī)制，廣泛應(yīng)用青島市“揭榜掛帥”對(duì)接平臺(tái)，推動(dòng)資本與科研成果耦合，發(fā)現(xiàn)潛在市場(chǎng)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)投風(fēng)投+創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”協(xié)同互動(dòng)。各區(qū)(市)政府、市政府各部門要依法開放企業(yè)和項(xiàng)目資源，促進(jìn)與創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)信息共享。支持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)加大對(duì)各科技專項(xiàng)、科研基金形成的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目投資力度。鼓勵(lì)引進(jìn)青島以外科研項(xiàng)目在我市孵化落地。對(duì)路演、專業(yè)論壇等活動(dòng)，促進(jìn)項(xiàng)目對(duì)接落地成效突出的，每次給予最高50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(五)加大對(duì)投資我市企業(yè)的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)支持力度。符合條件的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資我市轄區(qū)內(nèi)非上市企業(yè)并形成實(shí)體產(chǎn)業(yè)的，按其實(shí)際到位投資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每投資1家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，每家創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)每年累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)金額最高1000萬(wàn)元。

　　(六)鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投早投小投科技。符合條件的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資我市種子期項(xiàng)目和人才企業(yè)，且持股超過(guò)一定期限的，按照實(shí)際投資額的10%給予獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)跟投青島市“人才金”投資項(xiàng)目。

　　(七)鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)加大對(duì)市外企業(yè)招引力度。對(duì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮行業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)股權(quán)投資、并購(gòu)重組等方式，將符合24條產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向的擬上市企業(yè)主體遷入我市，持股超過(guò)一定期限且符合一定條件的，按其對(duì)擬上市企業(yè)主體實(shí)際到位投資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì),每引入1家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元。

　　(八)激發(fā)創(chuàng)投風(fēng)投投資市場(chǎng)活力。在國(guó)家有關(guān)部門指導(dǎo)和支持下,依法探索開展契約型私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作。依法探索建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及讓利機(jī)制，鼓勵(lì)各區(qū)(市)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立、參與天使引導(dǎo)基金,對(duì)投資規(guī)定范圍內(nèi)種子期科技型企業(yè)的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu),給予一定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和損失補(bǔ)償。

　　三、加強(qiáng)政府引導(dǎo)基金作用

　　(九)提高政府引導(dǎo)基金吸引力和放大效應(yīng)。放寬政府引導(dǎo)基金參股基金投資我市企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)各類資本購(gòu)買政府引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額，提高政府資金使用效能。具體參照政府引導(dǎo)基金相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(十)發(fā)揮科創(chuàng)母基金高科技產(chǎn)業(yè)培育作用。堅(jiān)持市科技創(chuàng)新母基金對(duì)標(biāo)科創(chuàng)板的定位，加大對(duì)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資力度;鼓勵(lì)其圍繞我市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈設(shè)立細(xì)分行業(yè)子基金，同時(shí)加快直投功能，培育我市高科技產(chǎn)業(yè)，加快基金和項(xiàng)目落地。

　　四、鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資

　　(十一)支持國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資。充分發(fā)揮股權(quán)投資基金投融資作用，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化投資方向，聚焦企業(yè)主業(yè)，布局與主業(yè)具有協(xié)同效應(yīng)的新業(yè)務(wù)及有可能成為培育主業(yè)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量效益提升。

　　(十二)完善國(guó)有企業(yè)基金管理工作機(jī)制。支持國(guó)有股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)實(shí)施更加有效的激勵(lì)約束機(jī)制，完善核心團(tuán)隊(duì)持股和跟投機(jī)制，依法放寬新設(shè)立員工持股比例，員工持股和跟投按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　五、拓寬創(chuàng)投風(fēng)投募資及退出渠道

　　(十三)推動(dòng)募資多元化。支持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)通過(guò)債券、信托、保險(xiǎn)資金等多渠道募資;鼓勵(lì)其與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)合作，推廣投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等新模式。

　　(十四)拓寬退出渠道和方式。鼓勵(lì)設(shè)立私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金(S基金)，支持S基金承接私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金份額，按照交易結(jié)算金額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每宗交易最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。用足用好私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金向投資者實(shí)物分配股票試點(diǎn)政策。落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步鼓勵(lì)、引導(dǎo)長(zhǎng)期資金參與創(chuàng)業(yè)投資，促進(jìn)投資—退出—再投資循環(huán)。

　　(十五)提供募、投、管、退全鏈條服務(wù)。通過(guò)線下資本實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練營(yíng)、線上金融科技服務(wù)體系，建立優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目庫(kù)。為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資項(xiàng)目提供專業(yè)投后管理服務(wù)，幫助實(shí)現(xiàn)多輪融資，提高融資效率;為投資項(xiàng)目提供市場(chǎng)資源、并購(gòu)基金、投資人對(duì)接等服務(wù)，促進(jìn)投資高效有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　六、吸引和培養(yǎng)創(chuàng)投風(fēng)投專業(yè)人才

　　(十六)培育創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)合伙人。引導(dǎo)帶動(dòng)企業(yè)學(xué)習(xí)和參與創(chuàng)投風(fēng)投業(yè)務(wù)，培育本地創(chuàng)投風(fēng)投合格投資人，壯大普通合伙人與有限合伙人隊(duì)伍，促進(jìn)創(chuàng)投風(fēng)投賦能實(shí)體產(chǎn)業(yè)環(huán)境建設(shè)。

　　(十七)加大專業(yè)人才培養(yǎng)力度。支持通過(guò)行業(yè)組織、高等學(xué)校、科研院所、群團(tuán)組織、創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)，通過(guò)多種方式吸引更多優(yōu)秀人才特別是科研人才從事創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)。開展黨政機(jī)關(guān)干部與符合條件的機(jī)構(gòu)人才掛職交流。

　　(十八)加大對(duì)高管人才獎(jiǎng)勵(lì)扶持力度。加大海外高層次金融人才引進(jìn)力度，積極引進(jìn)在國(guó)際組織、國(guó)際知名企業(yè)、海外商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)職務(wù)的人才，積極推報(bào)或參加國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)高層次人才評(píng)選。對(duì)經(jīng)認(rèn)定的高管人才，按照其貢獻(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，可申請(qǐng)給予高層次人才服務(wù)綠卡待遇，對(duì)其在生活、創(chuàng)業(yè)、科技項(xiàng)目對(duì)接等方面提供服務(wù)。

　　七、形成創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)發(fā)展合力

　　(十九)有序推動(dòng)雙向開放。堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”“走出去”并重，面向創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)開展精準(zhǔn)招商，鼓勵(lì)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)加強(qiáng)創(chuàng)新合作。積極爭(zhēng)取國(guó)家有關(guān)部委支持，進(jìn)一步暢通資金流動(dòng)渠道，優(yōu)化審核流程，吸引外商獨(dú)資私募證券投資基金管理企業(yè)(WFOE PFM)、外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)及外商投資股權(quán)投資企業(yè)來(lái)青聚集發(fā)展。對(duì)外資機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)，參照前述相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　(二十)科學(xué)規(guī)劃創(chuàng)投風(fēng)投平臺(tái)建設(shè)。積極服務(wù)和融入新發(fā)展格局，利用膠東經(jīng)濟(jì)圈一體化、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展等機(jī)遇，探索打造區(qū)域資本聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資本共享、項(xiàng)目共享。持續(xù)支持創(chuàng)投風(fēng)投聚集區(qū)建設(shè)。

　　(二十一)統(tǒng)籌市、區(qū)(市)兩級(jí)財(cái)政扶持資金。將創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的稅收市級(jí)分享部分，全部撥付創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)所在區(qū)(市)，由其統(tǒng)籌用于扶持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)發(fā)展和高端人才獎(jiǎng)勵(lì)。

　　八、營(yíng)造優(yōu)質(zhì)的市場(chǎng)化、法治化環(huán)境

　　(二十二)優(yōu)化行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境。進(jìn)一步完善綜合研判會(huì)商機(jī)制、信息共享機(jī)制，為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)落戶和發(fā)展提供便利。進(jìn)一步優(yōu)化商事登記流程，規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入。對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、天使投資個(gè)人，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定落實(shí)稅收優(yōu)惠政策。

　　(二十三)優(yōu)化信用環(huán)境建設(shè)。進(jìn)一步健全創(chuàng)投風(fēng)投管理人、從業(yè)人員信用記錄，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)投風(fēng)投領(lǐng)域信用信息全覆蓋。加快建立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信名單制度，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)或失信聯(lián)合懲戒。推動(dòng)信用信息在政府引導(dǎo)基金評(píng)審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請(qǐng)、審核等環(huán)節(jié)中的運(yùn)用。

　　(二十四)建立監(jiān)管協(xié)同機(jī)制。充分發(fā)揮市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，研究推動(dòng)創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)發(fā)展等重大問(wèn)題。建立由金融、財(cái)政、行政審批、市場(chǎng)監(jiān)管、公安、證監(jiān)、銀保監(jiān)等有關(guān)部門、單位及各區(qū)(市)政府組成的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，重點(diǎn)打擊以創(chuàng)投風(fēng)投為名進(jìn)行的非法集資和詐騙等行為。發(fā)揮律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)作用，提供法律咨詢、公司法務(wù)等法律服務(wù)。有效發(fā)揮第三方力量，完善數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為監(jiān)管提供技術(shù)支撐。

　　本政策措施與其他相關(guān)政策不重復(fù)享受。青島市地方金融監(jiān)督管理局、青島市財(cái)政局負(fù)責(zé)制定政策措施的具體實(shí)施細(xì)則，解釋具體執(zhí)行中的相關(guān)問(wèn)題。政策措施執(zhí)行期間，如遇國(guó)家政策調(diào)整，按國(guó)家政策執(zhí)行。本政策措施自發(fā)布之日起施行，有效期至2026年6月30日。