吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則[試行]的通知

吉政辦發(fā)[2019]47號                  2019-12-27

各市(州)人民政府,長白山管委會,長春新區(qū)管委會,各縣(市)人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機構(gòu)：

　　《吉林省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則(試行)》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳

2019年12月27日

　　(此件公開發(fā)布)

吉林省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范我省區(qū)域性股權(quán)市場活動，保護投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場風險，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及《國務院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號)、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(中國證監(jiān)會令第132號)、《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引(試行)》(中國證監(jiān)會公告〔2018〕3號)、中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導意見》(清整辦函〔2019〕131號)等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本細則。

　　第二條 在我省區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務院有關(guān)部門認可的其他證券，以及相關(guān)活動，適用本細則。

　　第三條 本細則所稱區(qū)域性股權(quán)市場是指為我省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設施與服務的場所。

　　除區(qū)域性股權(quán)市場外，省內(nèi)其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

　　第四條 區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務于我省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分。區(qū)域性股權(quán)市場應當作為全省各級政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，為全省各級政府市場化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務。

　　第五條 在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風險自擔的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

　　第六條 省政府依法對區(qū)域性股權(quán)市場進行監(jiān)督管理，依法推動風險處置。省政府授權(quán)省財政廳依法依規(guī)履行地方國有金融資本出資人職責；指定省地方金融監(jiān)管局承擔區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理職責，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風險防范、處置工作。

　　第七條 中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局(以下簡稱吉林證監(jiān)局)對省地方金融監(jiān)管局的區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進行指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導。

　　省地方金融監(jiān)管局與吉林證監(jiān)局建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機制。

　　第二章 運營機構(gòu)

　　第八條 吉林股權(quán)交易所股份有限公司是經(jīng)省政府明確的我省唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)(以下簡稱運營機構(gòu))，負責組織區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進行自律管理。其他任何單位和個人不得組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)活動。

　　運營機構(gòu)不得在省外設立分支機構(gòu)，不得為我省行政區(qū)域以外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務，不得以任何方式轉(zhuǎn)讓依照本細則取得的設立及業(yè)務許可。

　　省外運營機構(gòu)不得在我省行政區(qū)域內(nèi)設立分支機構(gòu)，不得開展相關(guān)業(yè)務。對不符合本條規(guī)定的，須按照《國務院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號)要求，積極配合監(jiān)管部門限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風險。

　　第九條 運營機構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營的運營模式。運營機構(gòu)應當保持獨立性，做到與區(qū)域性股權(quán)市場無關(guān)的其他業(yè)務風險隔離，不得經(jīng)營與區(qū)域性股權(quán)市場無關(guān)的業(yè)務。

　　第十條 運營機構(gòu)應完善公司治理，合理設置業(yè)務部門，建立以股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層為主體的組織架構(gòu)，保障公司建立明晰的治理結(jié)構(gòu)、科學的決策機制、有效的約束機制，建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。

　　第十一條 運營機構(gòu)應當按照有關(guān)規(guī)定制定和及時修訂包括不限于企業(yè)展示、掛牌、證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)托管、信息披露、賬戶管理與登記結(jié)算、投資者適當性管理、中介機構(gòu)管理、風險管理等業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則。

　　上述制度規(guī)則應當符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件等規(guī)定，經(jīng)股東會或董事會通過，并報省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。

　　第十二條 運營機構(gòu)應當具備下列條件：

　　(一)符合《中華人民共和國公司法》和《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(中國證監(jiān)會令第132號)規(guī)定；

　　(二)實繳資本原則上不得低于1億元，且來源合法真實；

　　(三)主要股東具有較強的實力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)和嚴重失信行為；

　　(四)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

　　(五)健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場管理制度和風險控制制度；

　　(六)與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、設施、安全防范措施和其他必要措施；

　　(七)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估的信息系統(tǒng)；

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　運營機構(gòu)不符合上述條件的，應限期改正。

　　第十三條 運營機構(gòu)的職責主要包括:

　　(一)提供區(qū)域性股權(quán)市場證券交易的場所和設施；

　　(二)制定區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務管理規(guī)范、操作細則和自律管理規(guī)則；

　　(三)組織企業(yè)展示、掛牌，開展中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動；

　　(四)負責區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)證券交易結(jié)算行為的管理和監(jiān)督；

　　(五)組織監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)證券交易活動；

　　(六)對區(qū)域性股權(quán)市場參與者采取自律管理措施；

　　(七)管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場信息，監(jiān)督信息披露義務人履職盡責；

　　(八)監(jiān)管部門要求的其他事項。

　　第十四條 運營機構(gòu)高級管理人員應當具備下列條件：

　　(一)從事金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；

　　(二)具有大學本科(含)以上學歷；

　　(三)誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到國家和地方金融監(jiān)管部門的處罰或者證券交易所懲戒；

　　(四)熟悉與股權(quán)交易市場經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力;

　　(五)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)考試。

　　有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔任運營機構(gòu)的負責人。

　　第十五條 運營機構(gòu)有下列變更事項之一，應由股東會或董事會決議后，依法書面報送省地方金融監(jiān)管局：

　　(一)修改公司章程；

　　(二)變更經(jīng)營范圍，新設或變更交易品種、交易規(guī)則；

　　(三)變更注冊資本；

　　(四)變更股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

　　(五)變更運營機構(gòu)法定代表人及高級管理人員；

　　(六)設立、變更或者撤銷分支機構(gòu)；

　　(七)監(jiān)管部門認定的需批準的其他重大事項。

　　省地方金融監(jiān)管局應在收到完整、無誤的申請材料后20個工作日內(nèi)進行審查，并作出同意或不同意的書面決定。省地方金融監(jiān)管局認為事關(guān)重大的，應報省政府審定。按《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(中國證監(jiān)會令第132號)、中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導意見》(清整辦函〔2019〕131號)等規(guī)定須向中國證監(jiān)會備案的要及時報送。

　　第十六條 運營機構(gòu)有下列變更事項之一，應由股東會或董事會決議后，依法于5個工作日內(nèi)報省地方金融監(jiān)管局備案：

　　(一)變更公司名稱和住所；

　　(二)變更業(yè)務操作細則、自律管理規(guī)則；

　　(三)變更組織形式；

　　(四)監(jiān)管部門認定的其他應備案事項。

　　第十七條 運營機構(gòu)解散，應妥善處理投資者交易資金、展示、掛牌企業(yè)及其他潛在風險，并按照《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)進行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機關(guān)申請辦理注銷登記。運營機構(gòu)被依法宣告破產(chǎn)的，依法實施破產(chǎn)清算。

　　第三章 經(jīng)營管理

　　第十八條 運營機構(gòu)應制定具體的業(yè)務規(guī)則，包括但不限于：

　　(一)交易證券種類和期限；

　　(二)證券交易方式和操作程序；

　　(三)證券交易中的禁止行為；

　　(四)清算交割事項；

　　(五)交易糾紛的解決；

　　(六)區(qū)域性股權(quán)市場的運營及異常情況的處理；

　　(七)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

　　(八)區(qū)域性股權(quán)市場證券交易信息的提供和管理；

　　(九)信息披露規(guī)則及信息披露標準化模板；

　　(十)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。

　　第十九條 展示是指企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。掛牌是指非上市企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場披露企業(yè)信息并開展股份(股權(quán))登記、托管、交易及融資等業(yè)務的行為。企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場申請展示、掛牌，應當符合下列條件：

　　(一)具有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，股權(quán)和資產(chǎn)權(quán)屬清晰；

　　(二)股東人數(shù)不超過200人(法律法規(guī)另有規(guī)定的除外)；

　　(三)企業(yè)承諾履行相關(guān)信息披露義務；

　　(四)最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；

　　(五)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，且不存在依據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百八十條規(guī)定解散的情形或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)申請；

　　(六)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

　　第二十條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應當符合下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

　　(二)最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；

　　(三)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

　　(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第二十一條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應當符合下列條件：

　　(一)本細則第十九條、第二十條第(一)項規(guī)定的條件；

　　(二)債券發(fā)行人原則上應為生產(chǎn)經(jīng)營性公司，單一法人主體。募集資金應用于自身生產(chǎn)經(jīng)營需要，不得將所募資金轉(zhuǎn)借他人；

　　(三)債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法，發(fā)行人設置的轉(zhuǎn)股條款應明確轉(zhuǎn)股定價和轉(zhuǎn)股方式等信息，轉(zhuǎn)股申報期和轉(zhuǎn)股價格合理，轉(zhuǎn)股路徑具備可操作性，不得將轉(zhuǎn)股對象設置為發(fā)行人之外的公司；

　　(四)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

　　(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第二十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場進行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，應當遵守以下原則：

　　(一)未經(jīng)國務院有關(guān)部門認可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券；

　　(二)不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券，不得以任何形式非法集資；

　　(三)不得采取集中交易方式進行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓；

　　(四)投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日；

　　(五)單只證券的權(quán)益實際持有人累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

　　(六)運營機構(gòu)、證券發(fā)行人、中介機構(gòu)及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　本細則所稱的集中交易方式包括集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式，但不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣。

　　第二十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。運營機構(gòu)應當依法依規(guī)制定投資者適當性管理辦法，規(guī)定合格投資者準入條件、審核要求及確認程序等，并報省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。合格投資者應當具有較強風險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

　　(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

　　(二)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃；

　　(三)社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；

　　(四)依法設立且最近一個會計年度末凈資產(chǎn)不低于100萬元的法人或者其他組織；

　　(五)最近1年內(nèi)擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

　　運營機構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務制定不低于國務院、中國證監(jiān)會和省地方金融監(jiān)管局要求的投資者門檻。

　　第二十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：

　　(一)以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；

　　(二)將單只證券分期發(fā)行的。理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第二十三條第二款第(二)項、第(三)項規(guī)定的除外。

　　第二十五條 通過互聯(lián)網(wǎng)絡、廣播電視、報刊等向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于本細則第二十二條第(二)項規(guī)定的公開或者變相公開方式，但符合下列條件的除外：

　　(一)通過運營機構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

　　(二)投資者需憑用戶名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

　　第二十六條 符合下列情形之一的，不受本細則第二十二條第(五)項和第二十三條規(guī)定的限制：

　　(一)證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃；

　　(二)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

　　(三)因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

　　第二十七條 運營機構(gòu)依法對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個工作日內(nèi)報省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。備案不代表合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準入，也不豁免相關(guān)主體的法律責任。

　　第二十八條 運營機構(gòu)應當在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情。

　　第二十九條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應當按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　運營機構(gòu)應當制定規(guī)則，明確信息披露義務人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項，并監(jiān)督信息披露義務人履行信息披露義務。運營機構(gòu)可以針對不同類別的信息披露義務人，規(guī)定不同的信息披露要求。

　　第三十條 證券發(fā)行人應當披露招股說明書、債券募集說明書，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。

　　掛牌公司應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。

　　招股說明書、債券募集說明書、年度報告應當包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務概況、財務會計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。

　　第四章 賬戶管理與登記結(jié)算

　　第三十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應當向辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)申請開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。

　　開立證券賬戶的機構(gòu)應當對申請人是否符合本細則規(guī)定的合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應當在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風險，并要求其確認。

　　申請人應當如實填寫風險識別能力和承受能力調(diào)查問卷，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。

　　本細則施行前已開立證券賬戶但不符合本細則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

　　第三十二條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應當專戶存放在商業(yè)銀行或者國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準的具有證券期貨保證金存管業(yè)務資格的機構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。

　　運營機構(gòu)應當建立投資者資金第三方存管制度，開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。投資者入市交易前應與運營機構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。專用結(jié)算賬戶與運營機構(gòu)自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。

　　運營機構(gòu)應將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送省地方金融監(jiān)管局備案。運營機構(gòu)應當每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報告。

　　第三十三條 區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務，應當由運營機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)辦理。

　　在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應當在辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

　　辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

　　第三十四條 辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。

　　辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)不得挪用投資者的證券。

　　辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司應當建立證券賬戶對接機制，將區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入到資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。

　　第三十五條 辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)及其工作人員對登記結(jié)算業(yè)務有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。對與登記結(jié)算業(yè)務有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當拒絕查詢，但下列情形除外：

　　(一)證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢其本人名冊及其相關(guān)資料；

　　(二)依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料；

　　(三)區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)依法履行職責要求辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

　　(四)人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)及其他有權(quán)機構(gòu)依照法定的條件和程序進行查詢和取證。

　　第五章 中介服務

　　第三十六條 中介機構(gòu)(指在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務的服務機構(gòu))及其業(yè)務人員可以推薦符合條件的企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場進行展示、掛牌、證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)活動。應當誠實守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和省政府有關(guān)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務行為承擔責任。

　　運營機構(gòu)應當建立中介機構(gòu)管理制度及監(jiān)督機制，明確參與的中介機構(gòu)的種類、資格條件、權(quán)利和義務、業(yè)務規(guī)則等事項，公示中介機構(gòu)名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，督促中介機構(gòu)依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務；如發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)有違法違規(guī)行為的，應當及時處理，并向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報告。

　　第三十七條 運營機構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機構(gòu)開展下列業(yè)務活動：

　　(一)為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問服務；

　　(二)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；

　　(三)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

　　(四)為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；

　　(五)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務；

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。

　　第三十八條 運營機構(gòu)開展本細則第三十七條規(guī)定的業(yè)務活動，應當按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運營機構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

　　(一)為參與本市場的企業(yè)提供服務的，應當采取業(yè)務隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

　　(二)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應當遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導性信息；

　　(三)為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務的，應當公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

　　(四)向服務對象收取費用的，應當符合有關(guān)規(guī)定并披露收費標準；

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

　　第三十九條 在不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，區(qū)域性股權(quán)市場可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機制。

　　支持運營機構(gòu)申請開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務試點。

　　第六章 市場自律

　　第四十條 運營機構(gòu)應當負責區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護，嚴格按照國家相關(guān)法律法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級保護要求、運營管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標準、行業(yè)信息安全管理制度以及中國證監(jiān)會的相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運維管理和備份能力建設等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

　　區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應當符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應當限期整改。區(qū)域性股權(quán)市場的信息技術(shù)管理規(guī)范，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十一條 運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。

　　發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件的，運營機構(gòu)應當立即向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應措施，并在5個工作日內(nèi)將相關(guān)信息和資料上傳至中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺。

　　下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；

　　(二)投資者資金存放、動用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(中國證監(jiān)會令第132號)或本細則的規(guī)定；

　　(三)證券(或股權(quán))轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；

　　(四)運營機構(gòu)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施；

　　(五)出現(xiàn)重大財務風險或經(jīng)營風險，可能影響投資者利益；

　　(六)重大信息安全事件；

　　(七)其他影響或者可能影響市場安全穩(wěn)定運行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件。

　　第四十二條 運營機構(gòu)應當按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報告。

　　第四十三條 運營機構(gòu)應當制定投訴處理制度，開通投訴電話、網(wǎng)絡郵箱、現(xiàn)場信箱、微信公眾號等投訴渠道，公布聯(lián)系方式，安排專人接收和處理投訴，及時妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權(quán)益。

　　第四十四條 運營機構(gòu)應當制定風險防范及應急處置預案，對區(qū)域性股權(quán)市場進行風險監(jiān)測、評估、預警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場風險。風險防范及應急處置預案應報省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。

　　第四十五條 運營機構(gòu)應當建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門等履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。

　　運營機構(gòu)應當設立專門的風險控制部門，制定風險監(jiān)測、評估、預警和處置制度，設立明確的風險控制指標，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場的風險，發(fā)現(xiàn)風險隱患后及時處理并同時報告省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局。

　　省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局對區(qū)域性股權(quán)市場的安全規(guī)范運行情況、風險管理能力等進行監(jiān)測評估，對可能出現(xiàn)的金融風險進行預警提示。評估結(jié)果作為區(qū)域性股權(quán)市場開展先行先試相關(guān)業(yè)務的審慎性條件。

　　第四十六條 在發(fā)生重大風險時，運營機構(gòu)可啟動投資者保護應急預案。在重大事項風險處理過程中，運營機構(gòu)應嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，落實報告制度、保密規(guī)定、信息披露和保障措施要求。

　　第四十七條 支持運營機構(gòu)以特別會員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會，接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理和服務。

　　證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務活動的，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。鼓勵證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務、技術(shù)等支持。

　　第七章 監(jiān)督管理

　　第四十八條 省地方金融監(jiān)管局要配備專門監(jiān)管力量，每年至少組織一次全面或?qū)ｍ棳F(xiàn)場檢查。實施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：

　　(一)進入運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)或有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；

　　(二)詢問運營機構(gòu)或有關(guān)參與者的負責人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；

　　(三)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

　　(四)檢查運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

　　(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

　　吉林證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運作情況進行現(xiàn)場檢查。

　　第四十九條 省地方金融監(jiān)管局、吉林證監(jiān)局實施現(xiàn)場檢查工作，應當出示執(zhí)法證件和現(xiàn)場檢查通知書。檢查人員不得少于2人。必要時，可以聯(lián)合市場監(jiān)管、公安等有關(guān)部門采用“雙隨機、一公開”的方式,依據(jù)職責分工進行抽查檢查，或者聘請律師事務所、會計師事務所、證券期貨服務機構(gòu)等予以協(xié)助。

　　第五十條 實施現(xiàn)場檢查，省地方金融監(jiān)管局、吉林證監(jiān)局應當提前2個工作日以書面形式告知檢查對象，要求檢查對象準備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場配合檢查。

　　在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負責人批準，可以不提前告知，實施突擊檢查。

　　第五十一條 省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第五十二條 運營機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監(jiān)管局責令停業(yè)整頓，要求運營機構(gòu)追究有關(guān)責任人員責任并進行更換。

　　第五十三條 運營機構(gòu)應當嚴格依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引(試行)》(中國證監(jiān)會公告〔2018〕3號)要求向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報送區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息和資料。

　　運營機構(gòu)報送的信息和資料必須真實、準確、完整，指標、格式、統(tǒng)計方法應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

　　第五十四條 運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者違反本細則規(guī)定的，省地方金融監(jiān)管局可以采取下列措施:

　　(一)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)督管理措施；

　　(二)依法應予行政處罰的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；

　　(三)對運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴重擾亂市場秩序行為的，依法從嚴查處；

　　(四)對違反本細則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國務院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

　　省地方金融監(jiān)管局未按照規(guī)定對違反本細則行為進行查處的，吉林證監(jiān)局應當予以指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細則行為的線索，應當移送省地方金融監(jiān)管局處理。

　　第五十五條 省地方金融監(jiān)管局、吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運營機構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以向中國證監(jiān)會建議采取證券市場禁入的措施。

　　第五十六條 運營機構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)的高級管理人員對其任職機構(gòu)負有誠實信用的義務。

　　運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任時，應當聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行董事長、總經(jīng)理離任審計。

　　第五十七條 運營機構(gòu)應當建立區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。同時，運營機構(gòu)應為省地方金融監(jiān)管局提供誠信信息的查詢和錄入端口。

　　運營機構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應當同時按照規(guī)定記入中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　第五十八條 違反本細則第三條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動，或者違反本細則第八條第一款規(guī)定，擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場活動的，按照《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)規(guī)定予以清理，并依法追究法律責任。

　　第八章 附則

　　第五十九條 區(qū)域性股權(quán)市場為省內(nèi)有限責任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務的，參照適用本細則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第六十條 本細則由省地方金融監(jiān)管局負責解釋。

　　第六十一條 本細則自發(fā)布之日起施行。