深圳證券交易所關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》的通知

深證上[2022]25號        2022-01-07

各市場參與人：

　　為優(yōu)化上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系，結(jié)合監(jiān)管實踐，本所對《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第6號——保薦業(yè)務》進行了修訂，并更名為《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第6號——保薦業(yè)務》(深證上〔2021〕334號)同時廢止。

　　特此通知

　　附件：

　　1.深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務

　　2.關于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》的說明

深圳證券交易所

2022年1月7日

　　附件1

深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務

　　第一章 總則

　　第一條 為加強保薦人和保薦代表人的作用，提高上市公司規(guī)范運作水平，促進上市公司健康發(fā)展，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下統(tǒng)稱《股票上市規(guī)則》)等有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱法律法規(guī))和本所相關業(yè)務規(guī)則，制定本指引。

　　第二條 本指引適用于保薦人和保薦代表人對深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市公司(以下簡稱公司或者上市公司)的上市推薦和持續(xù)督導工作。

　　第三條 保薦人和保薦代表人應當遵守《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)《保薦辦法》等法律法規(guī)以及本所發(fā)布的業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，誠實守信，公正獨立，勤勉盡責，盡職推薦公司證券上市，持續(xù)督導上市公司履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　保薦人和保薦代表人不得通過保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　第四條 保薦人和保薦代表人應當保證向本所出具的文件真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第五條保薦人和保薦代表人在履行保薦職責過程中，上市公司不予以配合的或者拒絕按照保薦人的要求予以整改的，應當及時向本所報告。

　　第二章 保薦工作的基本要求

　　第六條 保薦人和保薦代表人在推薦公司證券上市過程中，應當履行盡職調(diào)查和審慎核查的義務，并有充分理由確信公司向本所提交的上市公告書等相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第七條 保薦人和保薦代表人應當關注在推薦公司證券上市期間發(fā)生的可能對投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，并及時向本所報告。

　　第八條 保薦人在推薦公司證券上市之前，應當與公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在推薦公司證券上市期間以及持續(xù)督導期間的權(quán)利和義務。

　　公司證券上市后，保薦人與公司對保薦協(xié)議內(nèi)容作出修改的，應當于修改后五個交易日內(nèi)報本所備案。

　　終止保薦協(xié)議的，保薦人和公司應當自終止之日起五個交易日內(nèi)向本所報告，并說明原因。

　　第九條 保薦人與公司應當在保薦協(xié)議中約定以下內(nèi)容：

　　(一)保薦人及其保薦代表人有權(quán)列席公司的股東大會、董事會和監(jiān)事會;

　　(二)保薦人及其保薦代表人有權(quán)隨時查詢公司募集資金專用賬戶資料;

　　(三)公司應當及時提供保薦人發(fā)表專項意見事項所必需的資料，確保保薦人及時發(fā)表意見;

　　(四)公司應當積極配合保薦人和保薦代表人的現(xiàn)場檢查工作以及參加保薦人組織的培訓等，不得無故阻撓保薦人正常的持續(xù)督導工作;

　　(五)公司有下列情形之一的，應當及時通知保薦人并按約定方式及時提交相關文件：

　　變更募集資金及投資項目等承諾事項;

　　發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項;

　　履行信息披露義務或者應向中國證監(jiān)會、本所報告的有關事項;

　　公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人等發(fā)生違法違規(guī)行為;

　　《證券法》第八十條、八十一條規(guī)定的重大事件或者其他對公司規(guī)范運作、持續(xù)經(jīng)營、履行承諾和義務具有影響的重大事項;

　　中國證監(jiān)會、本所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。

　　(六)合理確定保薦費用的金額和支付時間，本所鼓勵保薦人按照保薦工作進度分期收取保薦費用。

　　第十條 在保薦工作期間內(nèi)，保薦人發(fā)生變更的，原保薦人應當配合做好交接工作，并在發(fā)生變更的五個交易日內(nèi)向新保薦人提交以下文件，已公開披露的文件除外：

　　(一)現(xiàn)場檢查報告、專項檢查報告和保薦工作報告;

　　(二)向證券監(jiān)管機構(gòu)報送的與上市公司相關的其他報告;

　　(三)其他需要移交的文件。

　　第十一條 在持續(xù)督導期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所可以視情況要求保薦人延長持續(xù)督導時間：

　　(一)上市公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險的;

　　(二)上市公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所公開譴責的;

　　(三)上市公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為D的;

　　(四)本所認定的其他情形。

　　持續(xù)督導時間應延長至相關違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風險已經(jīng)消除時，且不少于上述情形發(fā)生當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。

　　第十二條 保薦人應當指定一名保薦業(yè)務負責人擔任保薦業(yè)務代表，組織協(xié)調(diào)與本所相關的保薦業(yè)務;保薦人可以指定一至三名保薦業(yè)務聯(lián)絡人，協(xié)助保薦業(yè)務代表履行職責。

　　第十三條 保薦業(yè)務代表和保薦業(yè)務聯(lián)絡人應當履行以下職責：

　　(一)管理、保存保薦業(yè)務專區(qū)數(shù)字證書，及時更新保薦業(yè)務專區(qū)相關資料及其他信息，保證本所與各保薦人聯(lián)系暢通;

　　(二)及時瀏覽本所保薦業(yè)務專區(qū)，接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，予以協(xié)調(diào)落實;

　　(三)與本所進行日常溝通，配合本所的日常監(jiān)管，參加本所組織的相關約見等;

　　(四)指導、督促保薦代表人及其他承擔保薦業(yè)務的人員按照相關規(guī)定履行現(xiàn)場檢查、專項核查、上市公司培訓等義務;

　　(五)組織與保薦業(yè)務相關的內(nèi)部培訓;

　　(六)本所要求履行的其他職責。

　　第十四條 在保薦工作期間內(nèi)，保薦代表人發(fā)生變更的，保薦人應當合理安排過渡期間的保薦工作，原保薦代表人應當做好保薦工作的交接工作，及時移交工作底稿等相關資料，提供關于上市公司存在的問題、風險以及需重點關注事項的書面說明文件，協(xié)助新保薦代表人履行保薦工作職責。

　　第十五條 保薦人、保薦代表人應當配合本所做好以下工作：

　　(一)在規(guī)定期限內(nèi)回復本所問詢;

　　(二)按時出席本所約見;

　　(三)對公司特定事項進行核查;

　　(四)按規(guī)定通過本所保薦業(yè)務專區(qū)報送相關文件資料;

　　(五)按本所要求提供保薦工作檔案;

　　(六)參加本所組織的會議等;

　　(七)本所要求的其他工作。

　　第十六條 保薦人出具專項意見、現(xiàn)場檢查報告、年度保薦工作報告、跟蹤報告、保薦工作總結(jié)報告書等持續(xù)督導文件后，應當在兩個交易日內(nèi)告知上市公司，由上市公司及時通過本所業(yè)務專區(qū)提交本所網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體(以下統(tǒng)稱符合條件媒體)披露,同時上市公司還應當在其公司網(wǎng)站及時披露上述文件，但披露時間不得先于符合條件媒體。

　　第三章 督導內(nèi)部制度建立和執(zhí)行

　　第十七條 保薦人和保薦代表人應當督導上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律法規(guī)和本所發(fā)布的業(yè)務規(guī)則，并履行向本所做出的承諾。

　　第十八條 保薦人和保薦代表人應當督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范等。

　　第十九條 保薦人和保薦代表人應當督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內(nèi)部審計制度，以及募集資金使用、關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　第二十條 保薦人和保薦代表人應當督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，及時審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由確信上市公司向本所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　保薦人和保薦代表人可以對上市公司的信息披露文件事前審閱，未進行事前審閱的，應當在上市公司履行信息披露義務后五個交易日內(nèi)，完成對有關文件的審閱工作，發(fā)現(xiàn)問題的應當及時督促上市公司更正或者補充，并向本所報告。

　　保薦人和保薦代表人應當對上市公司向中國證監(jiān)會、本所提交的其他文件進行事前審閱，發(fā)現(xiàn)問題的及時督促上市公司更正或者補充。

　　第四章 關注事項

　　第二十一條 保薦人和保薦代表人應當主動、持續(xù)關注上市公司及相關信息披露義務人是否存在《股票上市規(guī)則》規(guī)定的應披露而未披露的事項，對上市公司及相關信息披露義務人未履行信息披露義務的，應當督促其及時履行信息披露義務。

　　第二十二條 保薦人和保薦代表人應當主動、持續(xù)關注并了解上市公司以下事項：

　　(一)經(jīng)營環(huán)境和業(yè)務變化情況，包括行業(yè)發(fā)展前景、國家產(chǎn)業(yè)政策或者法規(guī)的變化、經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型、主營業(yè)務的變更、產(chǎn)品或者服務品種結(jié)構(gòu)的變化等;

　　(二)股權(quán)變動情況，包括控股股東及實際控制人變更、有限售條件股份的變動等;

　　(三)管理層重大變化情況，包括重要管理人員的變化、管理結(jié)構(gòu)的變化等;

　　(四)采購和銷售變化情況，包括市場開發(fā)情況、采購和銷售渠道、采購和銷售模式的變化、市場占有率的變化、主要原材料或者主導產(chǎn)品價格的變化、重大客戶和重要資產(chǎn)的變化等;

　　(五)核心技術變化情況，包括技術的先進性和成熟性的變化、新產(chǎn)品開發(fā)和試制等;

　　(六)財務狀況，包括會計政策的穩(wěn)健性、債務結(jié)構(gòu)的合理性、經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定性等;

　　(七)保薦人和保薦代表人認為需要關注的其他事項。

　　上述事項發(fā)生重大變化時，如達到信息披露標準，保薦人和保薦代表人應當督促上市公司及時履行信息披露義務。

　　第二十三條 保薦人和保薦代表人應當持續(xù)關注并督促上市公司及控股股東、實際控制人等切實履行承諾，對上市公司及控股股東、實際控制人等未履行承諾事項的，保薦人和保薦代表人應當督促相關當事人制定整改計劃并及時履行信息披露義務。

　　第二十四條 保薦人和保薦代表人應當關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場傳聞進行核查。如果經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)上市公司存在應披露未披露的事項或者與披露不符的事實，保薦人和保薦代表人應當及時督促上市公司如實披露或者澄清。

　　第二十五條 上市公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所紀律處分的，保薦人和保薦代表人應當重點關注違規(guī)事項相關的內(nèi)部控制制度、違規(guī)事項持續(xù)狀況及解決措施。

　　第二十六條 在持續(xù)督導期間出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人和保薦代表人應當督促上市公司做出說明并限期糾正：

　　(一)上市公司可能存在違反《股票上市規(guī)則》等本所相關業(yè)務規(guī)則的行為;

　　(二)證券服務機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當情形;

　　(三)持續(xù)督導期間上市公司發(fā)生《保薦辦法》第七十二條規(guī)定的情形;

　　(四)對上市公司信息披露文件審閱中，保薦人和保薦代表人發(fā)現(xiàn)上市公司存在違法違規(guī)行為或者上市公司存在重大風險;

　　(五)保薦人認為必要的其他情形。

　　第五章 發(fā)表專項意見

　　第二十七條 保薦人應當對上市公司應披露的下列事項發(fā)表專項意見：

　　(一)募集資金使用情況;

　　(二)限售股份上市流通;

　　(三)關聯(lián)交易;

　　(四)對外擔保(對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔保除外);

　　(五)委托理財;

　　(六)提供財務資助(對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務資助除外);

　　(七)風險投資、套期保值等業(yè)務;

　　(八)控股股東或第一大股東及其一致行動人存在平倉風險或被強制過戶風險;

　　(九)本所或者保薦人認為需要發(fā)表專項意見的其他事項。

　　第二十八條 保薦人發(fā)表專項意見應當至少包括以下內(nèi)容：

　　(一)上市公司應披露事項的基本情況;

　　(二)保薦人發(fā)表意見的具體依據(jù)，包括但不限于所采取的核查方法和措施、核查的文件和資料等;

　　(三)相關事項的決策程序和信息披露的合規(guī)性、可能存在的風險以及上市公司采取的措施是否有效;

　　(四)保薦人發(fā)表的結(jié)論性意見及其理由，結(jié)論性意見的類型包括同意、保留意見、反對意見、無法發(fā)表意見。

　　保薦人發(fā)表專項意見時，應當對相關事項進行審慎核查，獲取充分、恰當?shù)暮瞬橐罁?jù)，做出獨立、客觀的判斷。

　　保薦人應當將上述專項意見及時告知上市公司，并與上市公司相關公告同時披露。

　　第六章 現(xiàn)場檢查

　　第二十九條 保薦人和保薦代表人應當每年對上市公司至少進行一次定期現(xiàn)場檢查，持續(xù)督導時間不滿三個月的除外。

　　在持續(xù)督導期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦人和保薦代表人應當至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。

　　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人和保薦代表人在知悉或者應當知悉之日起十五日內(nèi)或者本所規(guī)定的期限內(nèi)就相關事項進行專項現(xiàn)場檢查：

　　(一)控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金;

　　(二)違規(guī)為他人提供擔保;

　　(三)違規(guī)使用募集資金;

　　(四)違規(guī)進行風險投資、套期保值業(yè)務等;

　　(五)關聯(lián)交易顯失公允或者未履行審批程序和信息披露義務;

　　(六)應本所要求的其他情形。

　　保薦人應當明確現(xiàn)場檢查工作要求，確�，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量。第三十條保薦人和保薦代表人定期現(xiàn)場檢查內(nèi)容至少包括：

　　(一)公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運作情況;

　　(二)控股股東、實際控制人持股變化情況;

　　(三)獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況;

　　(四)信息披露情況;

　　(五)募集資金使用情況;

　　(六)大額資金往來情況;

　　(七)關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況;

　　(八)業(yè)績大幅波動的合理性;

　　(九)公司及股東承諾履行情況;

　　(十)現(xiàn)金分紅制度的執(zhí)行情況;

　　(十一)保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項。

　　保薦人應當在現(xiàn)場檢查報告中充分說明上述事項及其進展是否發(fā)生重大變更，是否存在重大風險等。

　　第三十一條 現(xiàn)場檢查工作應至少有一名保薦代表人參加，保薦人和保薦代表人在實施現(xiàn)場檢查前應當制定現(xiàn)場檢查工作計劃，現(xiàn)場檢查工作計劃至少應包括現(xiàn)場檢查的工作進度、時間安排、人員安排和具體事項的現(xiàn)場檢查方案。

　　第三十二條 現(xiàn)場檢查開始后，保薦人和保薦代表人應當根據(jù)計劃確定的現(xiàn)場檢查事項、重點和方法，實施現(xiàn)場檢查方案，獲取現(xiàn)場檢查資料和證據(jù)，并形成現(xiàn)場檢查工作底稿和初步現(xiàn)場檢查意見。

　　第三十三條 保薦人和保薦代表人可以采取以下現(xiàn)場檢查手段，以獲取充分和恰當?shù)默F(xiàn)場檢查資料和證據(jù)：

　　(一)對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談;

　　(二)察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所;

　　(三)對有關文件、原始憑證及其他資料或者客觀狀況進行查閱、復制、記錄、錄音、錄像、照相;

　　(四)檢查或者走訪對上市公司損益影響重大的控股或參股公司;

　　(五)走訪或者函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方;

　　(六)走訪或者函證上市公司重要的供應商或者客戶;

　　(七)聘請會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務機構(gòu)提供專業(yè)意見;

　　(八)保薦人、保薦代表人認為的其他必要手段。

　　第三十四條 在現(xiàn)場檢查過程中，保薦代表人應當及時記錄和整理現(xiàn)場檢查資料和證據(jù)，對資料是否詳實和可靠、證據(jù)是否充分和恰當進行評估，并對照現(xiàn)場檢查工作計劃，檢查現(xiàn)場檢查方案是否已全面實施。

　　第三十五條 保薦人應當及時完成對保薦代表人現(xiàn)場檢查工作底稿的復核工作，復核人員應當重點關注保薦代表人現(xiàn)場檢查程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定以及基于現(xiàn)場檢查資料和證據(jù)形成的判斷是否恰當。

　　第三十六條 保薦人應當在現(xiàn)場檢查結(jié)束后的十個交易日內(nèi)以書面方式告知上市公司現(xiàn)場檢查結(jié)果及提請公司注意的事項，并對存在的問題提出整改建議。

　　第三十七條 保薦人應當在現(xiàn)場檢查結(jié)束后的十個交易日內(nèi)完成現(xiàn)場檢查報告，并報送本所備案。

　　《定期現(xiàn)場檢查報告》應當按照本指引規(guī)定的內(nèi)容與格式編制。

　　《專項現(xiàn)場檢查報告》應當至少包括以下內(nèi)容：

　　(一)本次現(xiàn)場檢查的基本情況;

　　(二)所采取的檢查方法和措施、獲取的現(xiàn)場檢查資料和證據(jù)等;

　　(三)本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作計劃。

　　第七章 保薦人其他義務

　　第三十八條 保薦人和保薦代表人應當按照與公司及公司存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的要求，做好公司募集資金使用的督導和檢查工作。

　　第三十九條 保薦人每年應當至少對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東和實際控制人等相關人員進行一次培訓，培訓內(nèi)容包括但不限于《股票上市規(guī)則》、本所發(fā)布的其他業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定以及上市公司違規(guī)案例等。保薦人應當在每次培訓結(jié)束后十個交易日內(nèi)完成培訓情況報告，并報送本所備案。

　　第四十條 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應當在十個交易日內(nèi)對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東和實際控制人等相關人員進行專門培訓：

　　(一)實際控制人發(fā)生變更的;

　　(二)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所通報批評、公開譴責處分的;

　　(三)信息披露工作考核結(jié)果為D的;

　　(四)本所要求的其他情形。

　　第四十一條 保薦人按照有關規(guī)定對上市公司違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應當于披露前向本所報告，經(jīng)本所審查后在符合條件媒體上公告。本所對上述公告進行形式審查，對其實質(zhì)內(nèi)容不承擔責任。

　　第四十二條 保薦人應當在主板上市公司披露年度報告之日起的十個交易日內(nèi)按照本指引規(guī)定的內(nèi)容與格式向本所報送年度保薦工作報告，持續(xù)督導期開始之日至該年度結(jié)束不滿三個月的除外。

　　創(chuàng)業(yè)板上市公司的保薦人應當在公司披露年度報告、半年度報告后十五個交易日內(nèi)按照本指引規(guī)定的內(nèi)容與格式向本所報送并在符合條件媒體披露跟蹤報告。

　　第八章 保薦工作內(nèi)部管理

　　第四十三條 保薦人應當建立并有效執(zhí)行保薦工作的內(nèi)控制度，包括持續(xù)督導的業(yè)務流程、監(jiān)督和復核機制等。

　　第四十四條 承擔持續(xù)督導職責的保薦人和保薦代表人應當針對上市公司的具體情況，制定持續(xù)督導工作計劃和實施方案，就持續(xù)督導工作的主要內(nèi)容、重點、實施方式、步驟等做出完整、有效的安排。

　　保薦人和保薦代表人應當根據(jù)上市公司具體情況、結(jié)合上市公司重要風險點以及影響上市公司規(guī)范運作、信守承諾、履行信息披露義務的關鍵因素，明確持續(xù)督導工作重點。

　　第四十五條 保薦人應當指定專人進行持續(xù)督導的復核工作，復核人員應當重點關注保薦代表人發(fā)表專項意見、現(xiàn)場檢查以及培訓工作等履責情況。

　　第四十六條 保薦人應當建立健全上市推薦和持續(xù)督導業(yè)務工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作底稿。保薦工作底稿應當內(nèi)容完整、記錄清晰、結(jié)論明確，真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，包括與上市推薦、持續(xù)關注及報告、現(xiàn)場檢查、發(fā)表專項意見等保薦工作相關的所有重要事項。

　　工作底稿應當載明下列事項：

　　(一)工作底稿編制的時間;

　　(二)保薦工作履行的程序、核查的文件以及現(xiàn)場檢查的資料等;

　　(三)發(fā)表的結(jié)論性意見;

　　(四)執(zhí)行人員姓名和執(zhí)行日期;

　　(五)復核人員姓名、復核日期和復核意見;

　　(六)其他需要記載的事項等。

　　第四十七條 保薦工作底稿的保存期應當不少于二十年。第四十八條保薦人應當建立保薦工作底稿的復核制度，明確規(guī)定復核的要求和責任。復核人員應當做出必要的復核記錄，明確表示復核意見并簽名。

　　如果發(fā)現(xiàn)保薦工作底稿存在問題，復核人員應當在復核意見中加以說明，并要求相關人員補充或者重編工作底稿。

　　第四十九條 保薦人應當建立健全保薦代表人及從事保薦業(yè)務其他相關人員的保薦業(yè)務持續(xù)培訓制度。

　　保薦人應至少每年組織一次對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員上市推薦和持續(xù)督導業(yè)務培訓，強化保薦代表人對保薦相關業(yè)務規(guī)則的學習，并將培訓情況在五個交易日內(nèi)報送本所備案。

　　第五十條 保薦人應當建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核機制，每年對保薦代表人上一年度的保薦工作進行考核。

　　第五十一條 保薦人應當建立持續(xù)督導工作與自營、資產(chǎn)管理、研究等部門業(yè)務之間的信息隔離制度，不得向其透露上市公司未公開的重大信息，保薦人及其相關工作人員不得進行內(nèi)幕交易。

　　第九章 保薦工作的監(jiān)管

　　第五十二條 本所對保薦人、保薦代表人的上市推薦和持續(xù)督導實施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　(一)約見保薦業(yè)務代表、保薦代表人;

　　(二)要求保薦人組織相關培訓;

　　(三)向保薦人、保薦代表人發(fā)出各項通知和函件;

　　(四)調(diào)閱保薦工作底稿等資料;

　　(五)要求保薦人、保薦代表人對有關事項做出解釋和說明;

　　(六)向中國證監(jiān)會報告;

　　(七)其他監(jiān)管措施。

　　第五十三條 保薦人、保薦代表人違反有關規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予以下紀律處分：

　　(一)通報批評;

　　(二)公開譴責;

　　(三)本所規(guī)定的其他紀律處分。

　　情節(jié)嚴重的，本所依法報中國證監(jiān)會查處。

　　第十章 附則

　　第五十四條 本指引由本所負責解釋。第五十五條本指引自發(fā)布之日起施行。

　　附件2

關于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》的說明

　　為優(yōu)化上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系，本所在原《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第6號——保薦業(yè)務》的基礎上，修訂形成《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》，并已在本所上市公司業(yè)務專區(qū)向深市全體上市公司征求意見。

　　本次主要修訂內(nèi)容包括：一是為落實《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，將保薦工作底稿的保存期修改為不少于二十年;二是明確保薦人應當對控股股東或第一大股東及其一致行動人存在平倉風險或被強制過戶風險發(fā)表意見的要求。