上海證券交易所關(guān)于做好落實減持新規(guī)相關(guān)信息填報工作的通知

上證函[2017]1217號              2017-11-10

各上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人：

　　2017年5月27日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所(以下簡稱本所)同時發(fā)布《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》。為落實減持新規(guī)要求，規(guī)范本所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)的減持行為，上市公司、控股股東和持股5%以上股東(以下統(tǒng)稱大股東)及其一致行動人、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)按照本通知要求，通過本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報相關(guān)信息�，F(xiàn)就具體要求通知如下：

　　一、大股東及其一致行動人、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時向上市公司報送減持基礎(chǔ)信息，積極配合上市公司做好信息填報及更新維護(hù)工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的信息變更情況。

　　二、大股東減持基礎(chǔ)信息主要包括股東名稱、證件號碼、持股數(shù)量和持股比例。不存在大股東時，上市公司應(yīng)填報第一大股東的上述信息。

　　三、董監(jiān)高減持基礎(chǔ)信息主要包括董監(jiān)高的身份證號、滬市A股證券賬戶、任職起始日期、上任伊始原定任職結(jié)束日期等。若董監(jiān)高提前離職，上市公司應(yīng)及時填寫相關(guān)董監(jiān)高的“實際離職日期”。上市公司在披露董監(jiān)高減持計劃公告后，應(yīng)當(dāng)及時申報或變更減持預(yù)披露日，并在上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中關(guān)聯(lián)相應(yīng)的減持計劃公告。

　　四、上市公司、大股東及其一致行動人應(yīng)根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條關(guān)于一致行動關(guān)系的規(guī)定，如實填報大股東的一致行動人信息，主要包括一致行動人的名稱、證件號碼、持股比例、合計持股比例、持股數(shù)量。不存在大股東的，應(yīng)當(dāng)填報第一大股東的一致行動人信息。單一股東持股量未達(dá)到上市公司總股本的5%，但因一致行動關(guān)系合計持股達(dá)到5%以上的，也應(yīng)當(dāng)填報上述信息。

　　五、多地上市公司應(yīng)當(dāng)如實填報并及時更新境外上市股本信息，并向公司大股東及其一致行動人、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人核實減持基礎(chǔ)信息，做好填報與更新維護(hù)工作。

　　六、上市公司董事會秘書是公司基本情況、股東、董監(jiān)高等相關(guān)信息填報和更新維護(hù)的具體負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)信息披露義務(wù)人報送相關(guān)信息，按照《上海證券交易股票上市規(guī)則》及本通知的要求，做好信息填報與更新維護(hù)工作。

　　七、各上市公司應(yīng)在2017年11月30日前，通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報或更新大股東、董監(jiān)高、一致行動人及境外上市股本等相關(guān)信息，并對前期已經(jīng)填報的相關(guān)信息進(jìn)行認(rèn)真核對。在此之后出現(xiàn)新的適用情形，或已填報數(shù)據(jù)發(fā)生變更時，上市公司應(yīng)在兩個交易日內(nèi)及時更新。

　　八、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未按要求及時填報、更新，或者所填報的信息存在差錯、遺漏的，本所將視情況對公司及相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一七年十一月十日